关于做好创业板技术系统全网测试现场检查工作的通知

关于做好创业板技术系统全网测试现场检查工作的通知 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

为保证创业板技术系统全网测试工作的顺利进行，现就做好证券营业部测试现场检查工作的有关问题通知如下：

一、请各派出机构于２０００年１０月２８日对辖区内证券营业部的创业板技术系统全网测试的测试工作进行抽查，抽查范围不少于营业部总数的５％。各派出机构可根据辖区内营业部具体情况适当调整抽查比例。届时，中国证监会将在全国范围内进行抽查。

二、请督促各证券经营机构总部根据深交所制定的《创业板资金结算全网测试方案》、营业部根据深交所制定的《创业板技术系统全网测试方案》落实具体测试步骤，检查测试过程中的数据记录和测试情况总结，并要求辖区内参测各机构在测试完成后两天内将深交所下发的《创业板技术系统全网测试记录表》和《创业板资金结算全网测试结果报告》（见附件一）由总经理签字、盖章后传真或送达当地派出机构。

三、请各派出机构按照《创业板技术系统全网测试情况统计表》（见附件二）对测试内容进行分类统计，并将结果于１１月４日前传真到中国证监会信息中心。

四、各派出机构须对本次全网测试中存在问题的营业部和证券经营机构总部，继续督促其进行系统整改，并进行进一步检查。

在检查和工作中如发现问题，请及时和中国证监会及深交所联系。

信息中心：８８０６１２９７联系人：崔岩、周惠东

市场部：８８０６１２８５联系人：徐刚

机构部：８８０６１００２联系人：马良

信息中心传真：８８０６１２９４，６６２１０８７６

测试联系电话（周六）：８８０６１２９２，８８０６１２９１

附件一：深圳证券交易所《关于创业板技术系统全网测试的通知》深证会［２０００］１２７号文

（通知可从ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ或ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ下载）

附件二：《创业板技术系统全网测试情况统计表》

中国证券监督管理委员会

二○○○年十月二十四日

附件二：

创业板技术系统全网测试情况统计表

表一：辖区内法人结算机构参测情况统计表

数量比例

机构实有数量

参加测试情况

抽查情况

存在问题的机构（占参测比例）

备注

表二：辖区内证券营业部参测情况统计表

数量比例

机构实有数量

参加测试情况

抽查情况

存在问题的机构（占参测比例）

备注

表三：技术系统测试具体情况统计表

存在问题的机构数量存在问题的比例

（占参测机构比例）

显示大屏或电视墙

柜台系统行情揭示终端

证券市场分析软件

创业板公告另板揭示

证券委托

新股申购

证券转托管

股份结算

资金结算

委托申报

成交回报

行情接收

公告文件接收

新股申购数据接收

资金交收

结算包与对帐包接收

常见系统异常情况：

表四：资金结算测试情况统计表

存在问题的机构数量存在问题的机构比例

（占参测机构比例）

帐务处理

头寸余额查询与核对

资金变动明细查询与核对

结论汇总：