关于清理规范证券营业网点问题的通知

关于清理规范证券营业网点问题的通知 各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将有关事项通知如下：

一、清理规范原则

（一）申请规范为证券营业部的，应具备以下条件：

1、在1998年年底前设立并开业；

2、1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；

3、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；

4、计算机信息系统符合我会的有关规定。

（二）申请转为证券服务部的，应具备中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）中规定的设立证券服务部的条件。

（三）不具备转为证券营业部或证券服务部条件的，在所在地中国证监会派出机构监督下，由其设立机构负责在本通知下发之日起半年内予以撤销。

二、清理规范程序

（一）本通知附件所列140家证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构负责审批并报我会备案。其中转为证券营业部的，由所在地中国证监会派出机构到我会换领《证券经营机构营业许可证》。

（二）其它不规范证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构依据以上规定进行初审，报我会审批。

三、为体现公平、公正原则，对于通过清理将不规范网点转为证券营业部或证券服务部的证券公司，在本通知下发之日起1年内，不再受理其新设证券营业部或证券服务部的申请。

四、今后，未经批准擅自设立证券营业网点的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

附件：140家换证遗留证券营业网点名单

2000年10月11日

140家换证遗留证券营业网点名单

一、越权批设（共69家）

1山东证券济南营业部槐荫交易厅

2山东证券日照营业部东港交易厅

3山东证券公司济南营业部纬二路交易厅

4山东证券公司济南解放桥交易厅

5山东证券公司东营证券营业部孤岛代办处

6山东证券公司烟台开发区证券营业部招远交易厅

7济南英大国际信托投资公司经纬大厦交易厅

8青岛万通证券公司滨州证券营业部邹平代办点

9洽尔滨国投股票交易厅

10华银国投哈尔滨证券营业部第二营业厅

11牡丹江证券平安街营业部

12国泰证券齐齐洽尔证券营业部

13黑龙江证券黑河营业部（无批件并迄今尚未开业）

14牡丹江证券股票交易厅

15大同证券新平旺营业厅

16阳泉信托第二证券交易厅

17宝鸡市信托投资公司中山东路交易厅

18宁夏信托投资公司证券营业部新市区业务代办点

19宁夏信托投资公司证券营业部新城业务代办点

20广发证券有限责任公司东莞营业部中堂代办点

21广发证券有限责任公司中山营业部小榄代办点

22广东证券公司茂名营业处河西证券交易部

23广东证券公司汕尾营业处陆丰证券部

24广东证券公司汕尾营业处海丰证券部

25广东证券公司韶关营业处乐昌交易管理部

26广东证券公司新兴证券营业部

27东莞证券有限责任公司常平代办处

28东莞证券有限责任公司长安代办处

29东莞证券有限公司塘夏代办处

30江门证券有限责任公司江南营业部

31江门证发有限责任公司新会营业部

32江门证券有限责任公司恩平代理处

33江门证券有限责任公司台山营业部

34江门证券有限责任公司鹤山营业部

35江门证券有限责任公司开平营业部

36汕头证券股份有限公司长平营业部

37汕头证券股份有限公司朝阳营业部

38汕头证券股份有限公司银城营业部

39汕头证券股份有限公司金凤坛证券发行兑付点

40汕头证券股份有限公司潮阳营业部

41汕头证券股份有限公司中山营业部

42湛江证券有限公司霞山营业部

43湛江证券有限公司赤坎证券交易营业部

44湛江证券有限公司证券交易中心

45湛江国际信托投资公司证券交易营业部霞山营业部

46珠海证券有限公司斗门营业处

47珠海证券有限公司紫荆营业处

48珠海证券有限公司湾仔营业处

49国泰证券有限公司汕头营业部

50光大证券有限责任公司东荣证券营业部石龙代办点

51光大证券有限责任公司东莞证券交易营业部寮步代办点

52海通证券交易有限公司汕头营业部

53沈阳北方证券公司汕头证券交易营业部

54汕头国际信托投资公司汕头证券交易营业部

55珠海经济特区信托投资公司拱北证券交易营业部

56汕头证券股份有限公司澄海营业部

57汕头证券股份有限公司峡山营业部

58汕头证券股份有限公司棉城营业部

59中国华融信托投资公司中山证券交易营业部小榄分部

60中国华融信托投资公司汕头新兴证券交易柜台

61中国华融信托投资公司汕头外马证券交易营业部

62中国华融信托投资公司汕头外马证券交易柜台

63中国华融信托投资公司汕头春梅证券营业部

64广州国际信托投资公司冷水滩营业部

65厦门国际信托投资公司证券营业部一部

66厦门国际信托投资公司证券营业部二部

67厦门建发信托投资公司证券营业部一部

68厦门建发信托投资公司证券营业部二部

69华厦证券有限责任公司厦门营业部同安代办处

二、擅自设立（共60家）

1山东证券公司荷泽代办处

2山东证券公司枣庄证券营业部腾州交易厅一处

3山东证券公司莱芜证券营业部莱钢证券交易厅

4山东证券公司济宁证券营业部完矿交易厅

5山东证券公司新泰证券代办处

6山东证券公司临沂证券营业部沂南证券交易厅

7山东证券公司临沂证券营业部营南证券交易厅

8威海国际信托投资公司证券营业部文登远程终端（交易厅）

9威海国际信托投资公司证券营业部荣城远程终端（交易厅）

10威海国际信托投资公司证券营业部乳山远程终端（交易厅）

11德州信托投资公司第二交易厅（五环交易厅）

12广发证券有限责任公司佛山营业部高明远程终端

13广东发展银行肇庆分行罗定证券部

14广发证券公司梅州营业部兴宁代办点

15广东国际信托投资公司证券交易棉湖营业部

16广东证券顺德北窖营业部

17广东证券顺德乐容奇业部

18广东证券顺德乐从营业部

19广东证券顺德德昌营业部

20广东证券顺德顺峰营业部

21广东证券三水沙头营业部

22广东证券梅州兴宁营业部

23广东证券梅州五华营业部

24广东证券茂名电白营业部

25广东证券潮州饶平营业部

26广东证券河源龙川营业部

27广东证券沙河营业部

28华融信托顺德证券部桂洲证券室

29华融信托顺德证券部乐从证券室

30华融信托中心证券营业部古镇服务中心

31华融信托中山证券营业部黄圃服务中心

32华融信托湛江证券部廉江分部

33南方证券有限公司番禺营业部

34华夏证券有限公司黄埔证券交易营业部

35华夏证券有限公司南海南庄证券营业部

36江门证券公司高成营业部

37江门市证券公司鹤山营业二部

38佛山证券公司华发证券部高明远程终端

39佛山证券公司华发证券部石湾大户室

40广东华侨信托投资公司韶关办事处证券营业部

41广东华侨信托投资公司汕尾办事处证券营业部

42广东华侨信托投资公司东莞证券营业处

43广东华侨信托投资公司东华东证券营业部

44南海国投黄歧分点

45南海国投大沥分点

46南海国投九江分点

47珠海特区信托投资公司西区证券营业部

48惠州信托投资公司证券交易营业部淡水远程大户室

49广州开发区国际信托投资公司员村证券营业部

50辽宁证券盘锦辽河证券营业部

51丹东国投过境经济合作区证券营业部

52锦州证券华新证券营业部

53深圳特区证券沈阳五爱证券营业部

54深圳特区证券沈阳证券营业部

55蔚深证券沈阳苏家屯证券营业部

56鞍山信托海城办事处证券营业部

57东方证券抚顺市第三营业部

58东方证券抚顺市第四营业部

59锦州证券丹东证券营业部

60天津证券公司解放北路营业部

三、具有独立法人资格的营业部（共4家）

1河北华西证券营业部

2三亚联合交易部

3武汉中南证券部

4武汉中南汉口证券部

四、其它（共7家）

1信达信托上海营业部（开业未批复）

2丹东证券上海浦东大道营业部（法人公司已并入辽宁证券）

3湖南证券株洲营业部（一部多厅）

4湖南证券益阳营业部（一部多厅）

5广州科技信托营业部（无股票业务）

6华夏证券广州营业部（已注销）

7长春信托证券营业部（长期未开业）