证券投资咨询机构的设立条件
更新时间:2019-04-02 09:01
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导读:
证券投资咨询机构的设立条件根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上
证券投资咨询机构的设立条件
根据《证券、期货
投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货。5、有健全的内部
管理制度。6、具备中国
证监会要求的
其他条件。
证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。
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证券咨询机构从业人员可以购买期货吗
炒期货的交易特点有:期货交易实行保证金制度,只需缴纳保证金,无需全额交易;期货交易是零和交易,零和大于负市场;期货交易成本低,期货交易国家不征收印花税等税费,唯一的成本就是交易手续费。
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1、在选择和推荐企业方面,由主承销商培育、选择和推荐企业,增加了主承销商的责任;
2、在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要等。
证券咨询机构收费荐股合法吗?
如果公司没有跑路,3个月以内还是有机会通过法律途径追回损失。荆华律师建议,首先是做证据搜集,将自己所有和股票群、老师的聊天记录等全部保留下来。必要的时候,在律师协助下,做网页电子取证公证。其次,是去银行拉出所有的银行流水记录。再次,如果签有书面协议的,未盖章的一定要对方盖章。在此类案件中,由于收取服务费的公司一般都是外地的咨询公司,有一些公司的注册地和实际经营地还不符合。受骗者亲自去维权往往找不到公司。因此,对律师而言,追回款项所做的准备也比较多,需要有专业的律师起草专业的法律文书,投诉书等资料,中间取证,调查和解,协调,甚至诉讼等每一步都十分关键。本律师经手办理的大量案件中,一些非法的代维机构,往往会采用之前现货的老一套思路去上门讨债要钱,目前在此类案件中是完全走不通了。因为,骗子公司现在往往更为隐蔽,甚至你根本可能知道它在哪里办公。投资者如果没有足够的证据,擅自让代维维权的,往往是错失了最好的取证机会。之前本律师在办案中就遇到,很多当事人找了代维去追偿,被对方直接拉黑的经历,没有关键证据真的追悔莫及。所以,在发现被骗时,一定要头脑冷静,先将所有证据交易记录保存好,最好以公证的形式,至少是动态的视频形式保留,再开始进行进一步法律维权。荐股类的骗取服务费骗局,除了对外宣传的交易模式不一样,涉案公司的宣传思路,如何诱骗投资者,交易软件的形式都十分相似。在如何维权,追回被骗的资金上,也可以参考之前律师所述的办案的经验:仔细核查相关机构是否具有中国证监会许可的从事证券投资咨询业务的资质。投资者可以通过中国证券业协会网站查询到合法机构和人员名录。在投资咨询时还应当仔细查看该机构的营业执照经营范围是否包含“证券投资咨询”。中国证券业协会网站设有非法仿冒机构信息公示专栏,投资者可以予以关注。具体可以发材料详述。