误导投资者，证券投资损失，证券投资顾问是否有责？

更新时间：2009-06-19 11:57:57

问题描述：

我初入证券投资这领域，在某证券投资公司找了一位证券投资顾问小王，他一直游说我证券套利，他证券套利说得必赚无亏的，之后我信了他的话，委托他帮我投资，后来亏了40多万元，请问律师，误导投资者，证券投资损失，证券投资是否有责？

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委托证券代理一般会签订协议书，我个人认为证券公司和小王都要承担责任，其违反了证券法中经纪人员的禁止性规定。但你必须取证证明小王有误导你！投资者在参与权证交易前应审慎评估自身的经济状况和财务能力，充分考虑是否适宜参与此类杠杆性交易。在决定进行权证交易前，投资者应充分了解证券公司相关事宜。

2009.06.19 11:57:57

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杨雷律师
服务地区：上海-上海

对方是以个人名义还是公司名义委托理财？你们有无签订书面的委托理财合同？还是你将你的资金帐户交给对方操作？对于有保底承诺的委托理财，保底条款是无效的。具体要看你们的约定。

2009.06.18 15:08:22

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左元宏律师
服务地区：上海-上海

版主解答：关键看有无约定利息，或者保本承诺

2009.06.18 15:25:35

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李良清律师
服务地区：上海-上海

证券公司肯定有责任，另外小王个人也要承担责任的。海通证券有类似的案例，关键是要取证，小王的行为已经严重的违反了证券法中经纪人员的禁止性规定。详细可以电话咨询。

2009.06.18 20:30:54

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