中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知

中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货经纪机构财务监管工作的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：

近来，部分期货经纪机构内部管理松懈、财务管理不规范，个别机构保证金管理不严，给不法分子以可乘之机，造成了很坏的社会影响。为维护期货市场的正常秩序，进一步加强对期货经纪机构的财务监管，确保客户保证金的安全，现就有关问题通知如下：

一、要对辖区内期货经纪机构的财务工作进行一次全面检查，及时掌握其资金来源、运作情况和财务状况。
　　二、近期开展一次以客户保证金管理为重点的核查工作，对辖区内期货经纪机构吸收客户保证金的数额、方式、存放、调度与使用等情况进行一次检查。对期货经纪机构在客户保证金管理中存在的不规范行为，要予以纠正；对非法挪用客户保证金的，要勒令其立即退回。对违反有关规定的期货经纪机构，要视情节轻重，依法从严惩处。
　　三、严格执行《关于进一步加强对期货经纪机构监管工作的通知》（证监期字〔１９９６〕１１号）的有关规定，把现场监管与非现场监管结合起来，发现问题及时解决。

各地证管办（证监会）应在１９９８年９月３０日前，将这次检查工作情况书面报送我会。