关于海南省证券管理办公室违反证券法规行为的通报批评

关于海南省证券管理办公室违反证券法规行为的通报批评 各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券监管专员办事处：

经中国证监会调查核实，海南省证券管理办公室(以下简称海南证管办)在海口农工贸(罗牛山)股份有限公司(以下简称罗牛山公司)上市前出具虚假文件的问题上负有主要责任。

罗中山公司是1993年11月经海南省证券委琼证[1993]85号文批准，于1994年6月26日成立的股份有限公司，总股本为15000万股，其中内部职工股375万股，占总股本的2．5％。但该公司实际募集的内部职工股已占总股本的14．8％，违反了《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》中关于“定向募集公司内部职工认购的股份总额，不得超过公司股份的百分之二点五”的规定。1996年12月，该公司被海南省确定为上市预选企业。为获准公开发行股票及上市，海南证管办以海南省证券委名义，于1996年12月为其出具了虚假的琼证[1993]2号文件，将罗牛山公司定向募集股份的批复时间调整为1993年3月31日，对股本总额和股权结构也做了相应调整，使之符合公开发行及上市条件。海南证管办更改对罗牛山公司批准文号、定向募集股份的批复时间、股本总额、股权结构的行为，严重违反了有关法律、法规，对证券市场的监督管理工作造成了不良影响。

为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，中国证监会决定对海南证管办给予通报批评，并建议海南省人民政府对有关责任人给予政纪处分。各级证券监管机构要引以为戒，严格履行监管职责，切实贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针，促进证券市场的持续、稳定和健康发展。