证券发行人包括哪些人
更新时间：2024-08-11 02:32
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导读：
证券发行人包括政府、股份公司和企业，发行方式有自办和承销两种。发行证券需遵守《证券法》等法规，确保合法合规。投资证券需谨慎，可寻求找法网的专业法律咨询。
一、
证券发行人包括哪些人
证券发行人主要包括政府、股份公司和企业。
1.政府发行证券主要是为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金，包括国库券、财政债券和国家重点建设债券等。
2.股份公司发行证券则是为了达到法定注册资本从而设立公司，或扩大资金来源以满足生产经营发展的需要。
3.非股份公司的企业也可以经过批准，在证券市场上发行企业债券筹集资金。
二、
证券发行分类与过程
证券发行可以分为自办发行和承销两种。
1.自办发行是指发行人直接向投资者销售证券的行为，这种发行方式比较特殊且较少见。近年来，随着网络技术在发行中的应用，自办发行开始逐渐增多。
2.承销则是指发行人委托证券公司进行证券发行，证券公司首先向发行人购入证券，然后再向投资者销售。承销是证券发行中常见的形式。
三、
发行证券的法律要求
1.发行证券必须取得相关机构的同意，并按照法定的程序进行。
2.发行人需要遵守相关的法律法规，如《证券法》等，确保发行过程合法合规。
3.发行人还需要遵循信息披露制度，及时向投资者披露与证券发行相关的信息，保障投资者的知情权。
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发行人怎样的行为会受到处罚
行政处罚包括：对声誉的处罚，例如警告、通报批评；对财产的处罚，例如罚款、没收违法所得；对资质的处罚，例如暂扣许可证件、降低资质等级；以及对人身的处罚，例如行政拘留等。<br/>
法律依据：<br/>
2021年7月15日生效的《中华人民共和国行政处罚法》第二条<br/>
行政处罚是指行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。
<br/>
第九条<br/>
行政处罚的种类：<br/>
（一）警告、通报批评；<br/>
（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；<br/>
（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；<br/>
（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；<br/>
（五）行政拘留；<br/>
（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。
商业本票的发行人是谁
商业本票是指企业单位或个人签发并承诺在见票时或指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据。商业本票一般分为交易性商业本票与融资性商业本票。法律依据：《中华人民共和国票据法》第七十三条<br/>
本票是出票人签发的，承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。
<br/>
本法所称本票，是指银行本票。<br/>
第七十五条<br/>
本票必须记载下列事项：<br/>
（一）表明“本票”的字样；<br/>
（二）无条件支付的承诺；<br/>
（三）确定的金额；<br/>
（四）收款人名称；<br/>
（五）出票日期；<br/>
（六）出票人签章。
<br/>
本票上未记载前款规定事项之一的，本票无效。
