谁可以做证券发行人?

更新时间:2015-10-22 15:46 找法网官方整理
导读:
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

自办

  1、证券发行人的定义

  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是,如果没有证券发行人,证券发行及其后的证券交易就无从展开,证券市场也就不可能存在。证券发行人根据需要决定证券的发行,证券发行则是把证券向投资者销售的行为。证券发行可以由发行人直接办理,这种证券发行称之为自办发行。自办发行是比较特殊的发行行为,也比较少见。

  2、证券发行人的分类

  一般而言,发行人主要包括以下四大类:

  ①政府

  中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金,在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等,这些即是国债。地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。

  ②股份公司

  对筹设中的股份有限公司而言,发行股票是为了达到法定注册资本从而设立公司;而对已经成立的股份有限公司而言,发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源,满足生产经营发展的需要。

  ③金融机构

  商业银行、政策性银行和非银行金融机构为筹措资金,经过批准可公开发行金融债券。

  ④企业

  非股份公司的企业经过批准,可在证券市场上发行企业债券筹集资金。

  3、证券发行人的条件有哪些?

  (1)发行人的法律基础

  (2)股票的最低发行量

  (3)发行人的最低运营时间和财务会计文件合法公开的要求

  (四)证券合法性的法律基础

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