取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。未取得证券从业资格证书的，应从事证券或证券相关工作5年或金融工作8年或经济工作10年以上；遵守法律法规和中国证监会的有关规定，诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德，无不良行为记录；熟悉有关证券法律、法规，具有履行高级管理人员职责所必备的经营管理知识和组织协调能力；法律、法规和中国证监会规定的其他条件。
有下列情形之一的，不得担任证券公司的高级管理人员：
公司法第57条和证券法第125条规定的情形；因从事非法经营活动而受到行政处罚未逾3年的；因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；被证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。
附，《公司法》第57条规定的情形：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。
《证券法》第125条规定的情形：因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理，自被解除职务之日起未逾5年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
