基金管理人的任职条件(资格条件)

更新时间:2014-04-21 17:35 找法网官方整理
导读:
基金管理人的资格条件基金管理人是基金资产的管理和运用者,基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平,因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定,才能保护投资者的利益,只有具备一定...

  基金管理人是基金资产的管理和运用者,基金收益的好坏取决于基金管理人管理运用基金资产的水平,因此必须对基金管理人的任职资格做出严格限定,才能保护投资者的利益,只有具备一定条件的机构才能担任基金管理人。各个国家或地区对基金管理人的任职资格有不同的规定,一般而言,申请成为基金管理人的机构要依照本国或本地区的有关证券投资信托法规,经政府有关主管部门审核批准后,方可取得基金管理人的资格,审核内容包括:基金管理公司是否具有一定的资本实力及良好的信誉,是否具备经营、运作基金的硬件条件(如固定的场所和必要的设施等)、专门的人才及明确的基金管理计划等。

  在美国,基金管理公司必须经SEC核准。

  在日本,从事基金管理业务必须取得大藏省的许可证。基金监管机构一般从基金管理人的资本大小、资产质量、经营业绩、董事的资格、主要业务人员的素质经验以及是否有投资管理计划等方面来对基金管理人的资格进行审查。

  在香港,按照《单位信托及互惠基金守则》的规定,基金管理公司必须符合以下条件:公司的主要业务为基金管理;公司有能力动用足够的财政资源去有效处理业务;实收资本及资本储备最少达到100万港币或等值外币;公司贷出的款额不能占其资产的重大比例;公司在任何时候都要维持正资产净值等。

  借鉴其他国家和地区的成功做法,我国法规对基金管理人的资格条件、筹建过程、开业标准等也进行了严格的限定。主要有:

  1.基金管理公司的条件。基金管理公司应当具备下列条件:拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元;有明确可行的基金管理计划;有合格的基金管理人才等。

  2.基金管理公司开业。基金管理公司筹建就绪后,就可以由申请人向中国证监会提出开业申请,并提交符合要求的申请材料。开业申报材料主要包括:筹建情况、验资证明、人员情况、内部机构设置及职能、管理制度、公司章程、营业场所及技术设施、基金管理计划与业务规则、以及中国证监会要求提交的其他资料等。

  经批准设立的基金管理公司,应持有中国证监会的批准文件到工商行政管理部门办理登记注册手续,并凭工商行政管理部门核发的营业执照和中国证监会的批准文件领取中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可征》。基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业。逾期没有开业的,原批准文件自动失效,由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

温馨提示:法律问题具有较强的专业性,如有疑问,建议一对一咨询专业律师
我在证券法领域有丰富的实战经验 ,如果你需要针对性解答,可以向我在线咨询。
响应时间 平均2分钟内
已帮助 149887
在线咨询
声明:该作品系作者结合法律法规、政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除。
相关知识推荐
服刑多长时间可以假赦
服刑1年半以后可以申请假释,减刑只要表现好、符合条件就可以申请。
找法网咨询助手
官方
当前在线
立即咨询
找法网咨询助手提醒您:
法律所涉问题复杂,每个细节都有可能决定案件走向,若问题紧急,建议 立即咨询 律师,并详细描述自身问题,以获得 针对性解答。24小时在线,平均5分钟回复。
到家后醉酒人死亡,将承担哪些责任?
行为人主观上有过错、有违法行为、有损害事实、违法行为与损害事实之间有因果关系时,造成死亡涉嫌刑事犯罪,需要承担刑事责任。
购买的房屋未在派出所备案。户口不能迁移怎么办?
你好,户口办理问题较为复杂,建议向专业律师进行咨询。
我老公是因病去世,我孩子满18周岁,在校读书可以拿我老公的抚恤金吗?
在处理抚恤金分配问题时,首先可以尝试与家庭其他成员进行协商,明确各自的需求和期望,以达成一个公平合理的分配方案。若协商无果,可以考虑通过调解或仲裁等第三方介入的
当时报的是3+2,现在学校给我改成了三年制,这个情况应该怎么解决呢?
可以找学校问责,如果是当地的教育政策变化,那只能服从安排了。
我被强制下款了
如果你遭遇强制下款,首先应当立即与银行或支付平台联系,冻结相关账户或资金。同时,保留所有与此相关的证据,如短信通知、转账记录等,并向警方报案,协助警方调查。最后
太白山买双程索道上山,票丢失,下山叫再补票收费合理吗?
对于补票收费问题,常见的处理方式包括:1.与索道公司协商,了解补票政策;2.查阅相关规定,判断补票是否合理;3.投诉至消费者协会或相关监管机构。选择处理方式时,
1分钟提问 海量律师提供在线解答
  • 1
    提交咨询
    详细描述您所遇到的问题或纠纷并发送
  • 2
    接入律师
    耐心等待律师解答,平均5分钟及时响应
  • 3
    获取解答
    还有疑问?60分钟无限次追问
立即咨询