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> 投资公司能否作为委托人
投资公司能否作为委托人
更新时间:2021-05-13 10:25
投资公司能否作为委托人
谢凤碧
北京京师(成都)律师事务所
律师解答
一般情况下,投资公司能作为委托人的。但无证券委托理财业务资质的投资管理公司,证券公司及其从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券等人,不得认定为合法委托人。
法律依据
《中华人民共和国公司法》第五十七条
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:
(一)违背客户的委托为其买卖证券;
(二)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
(三)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。
第一百零六条
投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券。
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