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证券金融行业，法律的约束有哪些？规定是什么

更新时间：2018-05-31 12:52:37
问题描述：
不知道现在去做金融的这些工作人员会不会因为做金融而触犯法律呢，因为现在有很多做金融行业的同事都被抓起来了，那么我们证券金融行业，法律的约束有哪些？规定是什么，国家是不是要严抓做金融行业的一切工作人员呢？
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2位律师解答
未面谈及查看证据材料，律师回答仅供参考。
  • 崔河川律师
    崔河川律师
    服务地区：河北-廊坊
    您好，证券金融业所受到的法律约束有很多，在证券上市交易过程当中，不同的主体即受到的约束是不同的：1.上市公司应当，严格按照，法律规定提交相关文件，如，公司执照，公司章程，公司验资报告，公司债券募集办法等国务院部门要求的文件，且不得在文件当中作假，或者提供，虚假信息，虚假文件；2.证券承销商，首先不得以不正当竞争手段，招揽，证券承销业务，其次，应当和证券公司签订，代销或者包销协议；3.证券发行，不得实行折价发行，只能实行溢价发行或者平价发行。
    2018.05.31 12:52:37
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  • 蒋彩侠律师
    蒋彩侠律师
    服务地区：河北-廊坊
    证券金融行业，属于经济法约束的范围。对于其工作人员的法律规定主要有:我国法律明文禁止部分从业人员不得买卖股票，禁止工作人员服务于两个证券公司，不得以获得佣金为目的欺诈客户，不得接受分享利益的委托，不得向客户保证收益等内容。
    2018.05.31 12:51:10
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