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证券服务机构包括哪些种类?其法律责任和监管机关是什么?
更新时间:2009-06-13 12:01:59
问题描述:
请问证券服务机构包括哪些种类,其法律责任是什么?有哪些机构可以对其进行监管和检查?谢谢啊
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3位律师解答
未面谈及查看证据材料,律师回答仅供参考。
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(一)服务机构的法律责任
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
(二)市场准入及退出机制
为了加强市场准人的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法,由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。
同时,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。
2009.06.13 12:01:59
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张志红律师
服务地区:四川-成都
证监会进行监督管理。
2009.06.03 16:08:58
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喻远军律师
服务地区:四川-成都
可以学习证券法的有关规定。
2009.06.04 06:09:59
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