导读:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务的具有怎样的特点?
1、业务对象的广泛性
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有广泛性。同时,由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券,而证券价格受宏观经济运行状况,上市公司经营业绩,市场供求情况,社会政治变化,投资者心理因素,主管部门的政策及调控措施等多种因素影响,经常涨跌变化。同一种证券在不同时点会有不同的价格,因此,证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。
2、证券经纪商的中介性
证券经纪业务是一种代理活动,证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险,而是充当证券买方和卖方的代理人,发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速,准确地执行指令并代办手续,同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用,因此具有中介性的特点。
3、客户指令的权威性
在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须压各地按照委托人制定的证券,数量,价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。即使情况发生了变化,为了维护委托人的权益不得不变更委托指令,也必须事先征得委托人的同意。如果证券经纪商无故违反委托人的指示,在处理委托事务中使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任。
4、客户资料的保密性
在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密,如股东账户和资金账户的账号和密码;客户委托的有关事项,如买卖哪种证券,买卖证券的时间和价格等,客户股东账户中的库存证券种类和数量,资金账户中的资金额等。如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。
如果您想了解更多关于证券经纪业务的知识,小编推荐:
证券经纪业务
证券经纪业务面临八大问题
证券经纪业务的基本含义