股票发行总体实施办法
根据中国证监会证监发审字〔 〕 号文批复、 省证券委员会 证〔 ） 号文件《关于下达 年社会公众股票发行任务的通知》精神，此次 水泥股份有限公司（以下简称 公司）股票发行工作由 市政府于 年 月 日成立了以市副市长 同志为指挥长的 市股票发行指挥部。现已拟出 公司股票发行方案及实施细则上报，请予指示。
一、指导思想
市是国务院批准的沿江开放城市，工业发达，经济繁荣，流动人口众多，这次发行 公司的社会公众股票，有利于我市企业的股份制改造，有利于进一步树立我市对外开放的良好形象。由于 公司经营业绩良好，知名度高，而且拟采用无限量发售认购表抽签方式发行，认购申请表的发售采取全部预约登记然后办理兑表的方法进行，量大面广，难度高，因此， 股票的发行不仅是证券商的承销行为，而且是一项重要的政治任务。股票发行的成功与否关系到股份制改革的大局与社会的稳定；关系到 市、 省改革开放的形象，我们要从政治高度认识 股票发行的重要意义。遵循“公平、公开、公正”原则，维护社会稳定，精心组织指挥，确保发行成功。
二、组织领导
为了确保 公司股票发行成功， 市政府成立了股票发行指挥部，负责全市股票发沛的组织协调工作。
1．指挥部领导成员
指挥长：
副指挥长；由市政府副秘书长兼办公室主任，市体改委、市人民银行、市监察局、市公安局、 证券公司等单位主要负责人担任。
2．指挥部下设机构
（1）办公室
工作人员从市政府办公室、政研室、体改委、 证券公司、 股份有限公司抽调。
职责：协助指挥长做好组织协调和后勤保障工作：
① 负责指挥部各部门间工作联络和协调；
② 负责综合性的工作方案、领导讲话稿的撰拟、信息的综合、反馈；
③ 负责指挥部的财务管理及日常财务支出：
④ 指挥部的后勤服务；
⑤ 负责认购申请表的登记、发行和售表款的清算缴纳工作；
⑥ 指挥长交办事项。
（2）发行部
工作人员从市人民银行、市司法局、市公证处、 证券公司及其 经营部抽调。
职责：负责股票认购申请表发售的各项组织工作：
① 会同治安部筛选、确定全市申请表发售和股款缴纳网点；
② 拟定申请表的印刷、运输、人库、预约登记、配表、公开抽签、股款缴纳、股份登记与股票存折发放的具体实施方案；
③ 负责认购表预约单及认购申请表的登记、发放和售表款的清算缴纳工作；
④ 组织申请表的发售、调度、统计、抽签工作；
⑤ 组织股款缴纳，股份登记和股票存折发放工作。
（3）宣传部[page]
工作人员从市委宣传部、市体改委抽调。
职责：负责组织股票发售期间的宣传报道工作；
① 统一宣传口径，做好与新闻单位的协调工作；
② 拟定宣传方案和日程安排；
③ 起草宣传材料，协调发售期间的新闻报道；
④ 负责组织有关新闻、信息发布会；
⑤ 设立咨询电话，解答投资者的询问。
（4）治安部
工作人员以市公安系统的干警为主，金融系统保卫部门的工作人员辅助。
职责：负责股票发售期间的安全保卫工作，保证发售期间社会秩序安定：
① 负责发售点内部安全保卫工作的组织协调，负责认购申请表的押运、看管；
② 合理安排警力，维护发售点的治安秩序；
③ 组织相应机动警力，制订方案，随时准备处理突发事件；
④ 负责交通干道发售点附近的交通疏导和发售点的消防安全。
⑤ 监察部
工作人员从市工商局、监察局、金融系统纪检监察部门抽调。
职责：负责对股票发售工作的监督；
① 组成监察小组，对全市股票发行工作纪律执行情况进行巡察；
② 查处股票发行过程中各种违纪行为，查禁非法倒卖认购表的行为；
③ 设立举报、投诉电话，接受市民的举报和投诉；
④ 对股票发售各环节的工作实施监督。
县及各城区政府也由一名分管领导负责组织有关部门，积极协助和配合市股票发行指挥部做好辖区内股票发售工作。
三、确保安全
诱发不稳定因素主要有：认购申请表脱销；发售申请表网点太少而引发拥挤等问题；携带大量申请表、现金而引发治安问题；中签率太低；现金支付脱节影响市民正常生活需求；新闻媒介的错误诱导；内幕人员不负责的消息误导等等。为此，我们在方案中已采取了以下措施，以最大限度消化不稳定因素：
1．认购申请表的发售采取先登记认购后兑付的方式，事先确定基本印量，再根据预约登记情况确定印刷增量。这种方式可有效避免抽签申请表印刷供过于求而造成的巨大浪费，并做到不断号，保证投资者的利益。
2．择优选择网点，团体登记认购与个人登记认购相结合，发售网点拟设 个，这些网点地理位置布局要合理，便于广大投资者认购。
3．为照顾中小股民的利益，每张中签认购申请表可认购 股，可以保证有 万张认购申请表中签。
4．申请表发售价格为2元／张，尽可能减轻投资者负担。
5．采取现金与银行存折相结合的缴款认购方式，并由人行调节各专业银行的头寸，以支持股票的发行工作。
6．紧紧抓住发行工作的三个环节—申请表印制、登记认购和兑付、落实安全保卫措施。
7．舆论导向。凡是有关 股票发行的新闻报道、公告等都必须经过指挥部统一布置，统一发布，以免产生误导。
四、严明纪律
市指挥部申明：
1．不准动用公款买认购申请表及股票；
2．证券从业人员不得购买 股票；
3．政策规定不能持股者不得购买 股票；
4．参与 股票发行的所有人员，不得以任何借口在发行前或发行期内披露与发行方[page]
案有关的信息；
5．参与 股票发行的工作人员，在执行公务（指 股票发行）时不得购买认购申请表，不得为他人代购。
市股票发行指挥部
年 月 日
附：
股票发行办法，是各级地方政府所颁发的一种股份制管理性质的文书。
写作股票发行办法，首先要写明制定该办法的依据和目的，组织领导，安全保卫及有关组织纪律方面的内容。力求明确、完整，并就可能诱发不稳定因素进行预测、分析，以便做到有备无患。由于实施办法是由各级政府部门颁发的文件，属于政府公文范围，因此，表现为执行的权威性、格式的规范性、语言的庄严性，政策性、专业性比较强，故行文时，一定要依据中央有关政策、办法、意见和规定进行，不可擅自行事，以确保其规范性和法律效力。
