中国人民银行关于设立证券公司或类似金融机构须经中国人民银行审批的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列城市、深圳经济特区人民政府、人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列城市、深圳经济特区分行：

最近，有些地方政府或部门在未经当地人民银行审核、未报中国人民银行总行批准的情况下，擅自批准成立了属于金融机构性质的证券公司或类似机构，产生了较大的不良影响。为了加强对上述金融机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》的有关规定，遵照在一九八八年人民银行全国分行行长会议上关于“重申各级地方政府和各部门不准办银行”“对没有经过人民银行批准成立的（金融）公司，人民银行要在报纸上登广告，宣布它无效”的讲话精神，经研究，特通知如下：

一、凡设立证券公司或类似的金融机构，必须由当地人民银行分行审核，报经中国人民银行总行批准，并发给《经营金融业务许可证》。此类公司要与组建单位脱钩；行政上挂靠当地人民银行，银行对其实行归口领导和管理。

二、中国人民银行是领导和管理全国金融事业的国家机关，依法管理全国的金融机构和金融市场。地方政府及其他部门无权批准成立证券公司或类似金融机构。地方政府及其他部门有关批准成立证券公司或类似金融机构的公文一律无效。

三、凡未经中国人民银行审批，已由地方政府批准设立的证券公司或类似金融机构，从本通知下达之日起，一律停止办理业务。停业期限授权人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行规定并监督执行。

四、停业的证券公司或类似金融机构如确有必要设立，可以向当地人民银行提出申请，报中国人民银行总行审核批准；未经人民银行批准的，停业期满一律予以撤销。

中国人民银行