证券投资顾问的条件

更新时间:2022-01-26 12:47 找法网官方整理
导读:
我们在进行证券投资的时候都是会有一个过程的,还是一个比较复杂的投资过程,因此对于新手投资者来说就不是很了解证券投资过程是什么,那么证券投资顾问的条件呢,下面,为了帮助大家更好的了解相关法律知识,找法网小编整理了以下的内容,希望对大家有所帮助。
一、

证券投资顾问的条件

  证券投资顾问申请条件,主要有以下几点:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

二、

证券投资的过程是什么

  (一)确定证券投资政策:这就要求投资者要有一个投资收益目标,投入多少的资金,针对哪方面进行投资;制定清晰的投资方案;

  (二)进行证券投资分析:主要分析市场潜力、发展趋势等;

  (三)组建证券投资组合:尽量多元化搭配产品,降低投资风险

  (四)投资组合的调整:不断优化投资策略,调整投资结构;

  (五)投资组合业绩评估。

三、

证券投资的风险是什么

  (一)系统性风险

  价格风险是由于市场利率上升,而使证券资产价格普遍下跌的可能性。

  再投资风险是由于市场利率下降,而造成的无法通过再投资而实现预期收益的可能性。

  购买力风险是由于通货膨胀而使货币购买力下降的可能性。

  (二)非系统性风险

  违约风险指证券资产发行者无法按时兑付证券资产利息和偿还本金的可能性。

  变现风险是证券资产持有者无法在市场上以正常的价格平仓出货的可能性。

  破产风险是在证券资产发行者破产清算时投资者无法收回应得权益的可能性。

  以上就是找法网小编为您整理的关于证券投资顾问的条件的相关法律知识了,综上所述,我们可以知道,证券投资顾问需要获得证券投资顾问从业资格。证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。如果您还有其他的法律问题,欢迎咨询我们的找法网律师。

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