证券公司分公司可以从事什么业务

更新时间:2021-12-13 11:30
找法网官方整理
问题相似?直接咨询律师 >
导读:
证券公司虽然大家生活中接触比较少,但是可能也在某些地方见过,那么证券公司分公司可以从事什么业务?接下来将由找法网小编为您介绍关于证券公司分公司可以从事什么业务其相关方面的知识,希望能够帮助大家解决相应的问题。
一、

证券公司分公司可以从事什么业务

  一是管理证券公司一定区域内的证券营业部;

  二是经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;

  三是作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;

  四是作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务。但分公司不得直接经营证券营业部的业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

证券公司分公司可以从事什么业务

  二、证券公司的类型

  (一)证券经纪商

  即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券经纪公司。

  (二)证券自营商

  即综合型证券公司,除了证券经纪公司的权限外,还可以自行买卖证券的证券机构,它们资金雄厚,可直接进入交易所为自己买卖股票。如国泰君安证券。

  (三)证券承销商

  以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。实际上,许多证券公司是兼营这3种业务的。按照各国现行的做法,证券交易所的会员公司均可在交易市场进行自营买卖,但专门以自营买卖为主的证券公司为数极少。

  另外,一些经过认证的创新型证券公司,还具有创设权证的权限,如中信证券。

  证券登记公司是证券集中登记过户的服务机构。它是证券交易不可缺少的部分,并兼有行政管理性质。它须经主管机关审核批准方可设立。

  三、证券公司设立条件

  (一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

  (二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;

  (三)华安证券公司专业的理财团队

  (四)华安证券公司专业的理财团队

  (五)有符合本法规定的注册资本;

  (六)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

  (七)有完善的风险管理与内部控制制度;

  (八)有合格的经营场所和业务设施;

  (九)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  以上便是找法网小编为您带来关于证券公司分公司可以从事什么业务的相关知识,证券公司分公司可以从事证券承销、保荐业务以及专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务,若大家有什么不了解的亦或是有其他疑问的可以咨询找法网的律师。

温馨提示:法律问题具有较强的专业性,如有疑问,建议一对一咨询专业律师
声明:该作品系作者结合法律法规、政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除。
律师解答动态
可让未成年女友的监护人通过书面形式进行授权。监护人写一份授权书,明确委托非亲关系的人处理猥亵事宜,包
吴亮律师
吴亮律师
7分钟前
经营80平米左右带包装散装食品、水果和牛奶,要办营业执照和食品经营许可证。先去申请营业执照,提交相关
吴亮律师
吴亮律师
11分钟前
一般情况下,社保里自己交的部分不能随意取出。不过在参保人达到法定退休年龄但累计缴费不足规定年限、出国
吴亮律师
吴亮律师
12分钟前
认养无血缘关系孩子,首先得自身满足法定条件,比如无不利于被收养人健康成长的违法犯罪记录等。然后要和送
吴亮律师
吴亮律师
17分钟前
派出所让你等通知,可能是案件侦查有新进展,或检察院有新要求。你先别慌,配合等通知。在等通知期间要保持
吴亮律师
吴亮律师
17分钟前
成年人冲动消费抽奖一般不能退。因为成年人是完全民事行为能力人,抽奖消费是自主决定参与的,合同成立且有
吴亮律师
吴亮律师
19分钟前
先别急。你得查下红提闲阅是什么,在哪扣的款。看看付款记录里有无相关协议或说明,若有不明扣费可能涉及不
我也要提问