上市公司增发股票的条件

更新时间:2021-11-26 13:57 找法网官方整理
导读:
公司上市本身就是一种融资方式,向公众进行募股,如果上市公司打算再融资的话,那么可以通过再次发行股票的方式进行融资。那么上市公司增发股票的条件有哪些呢?大家对此可能不是很了解,下面找法网小编整理了相关的法律知识,供大家参考。
一、

上市公司增发股票的条件

  上市公司增发股票的条件是:

  1、经国务院证券监督管理机构核准;

  2、经股东大会决议通过;

  3、要公告新股招股说明书和财务会计报告,并制作认股书。

  

  二、增发股票的程序

  1、先由董事会作出决议

  董事会就上市公司申请发行证券作出的决议应当包括下列事项:

  (1)本次增发股票的发行的方案;

  (2)本次募集资金使用的可行性报告;

  (3)前次募集资金使用的报告;

  (4)其他必须明确的事项。

  2、提请股东大会批准

  股东大会就发行股票作出的决定至少应当包括下列事项:本次发行证券的种类和数量;发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;定价方式或价格区间;募集资金用途;决议的有效期;对董事会办理本次发行具体事宜的授权;其他必须明确的事项。股东大会就发行事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。上市公司就增发股票事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。

  3、由保荐人保荐

  并向中国证监会申报,保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。

  4、审核

  并决定核准或不核准增发股票的申请。中国证监会审核发行证券的申请的程序为:收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理;受理后,对申请文件进行初审;由发行审核委员会审核申请文件;作出核准或者不予核准的决定。

  三、非公开发行股票

  所谓非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

  上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:

  (1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;

  (2)本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;

  (3)募集资金使用符合有关规定;

  (4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。

  上市公司存在下列情形之一的不得非公开发行股票

  (1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

  (2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;

  (3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;

  (4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责;

  (5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;

  (6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;

  (7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  以上就是找法网小编整理的关于上市公司增发股票的条件的全部内容。根据法律规定可以得知,上市公司增发股票的条件是经国务院证券监督管理机构核准、经股东大会决议通过等。如果您还有其他疑问,欢迎咨询找法网。

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