在促进企业合法经营,尤其是遵守国际规则的问题上,合规计划具有更为显著的制度优势。第一,相对于外部监督机构,企业更了解自身业务特征,因而更有利于及时发现并预防风险。第二,企业通过合规计划的自我风险预防,不仅可以协助国家实现预防违法的目的(国务院条例第21条),还可以显著节约国家司法资源;在跨国案件中,内部调查还能起到规避司法主权的作用。第三,作为企业合规计划的重要内容,对产业链上下端企业的合规调查可以促进其他企业合规经营,从而在更大范围内形成合规文化。第四,作为全球化结果的合规计划,其亦包含合理关照业务所及的外国法或国际组织规则的内容,因而有利于达成国际化的营商环境建设目标(国务院条例第4条)。第五,合规亦可以创造价值,即正向提升品牌价值、反向降低合规风险,从而更有利于繁荣商业环境。鉴于此,以合规计划理念武装企业,推进企业合规,对于营商环境建设具有重要意义。
企业合规是全球化的结果,深处全球化浪潮中的中国企业必须强化合规经营理念。原因在于,全球化不仅带来了市场、利益的全球化,风险也在全球化过程中显著加剧。在本土经营时,风险仅是单一的国内法制裁风险,而当业务走向全球时,其他国家的制裁风险也随之而来。
我是武汉刑事方面的律师,有任何刑事方面的问题都可以问我。