王立东律师亲办案例
投顾未获从业资格证,违规收取股票服务费会员费
来源:王立东律师
发布时间:2021-09-28
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投顾公司收取股民服务费承诺推荐牛股赚回服务费,但是当股民交了这笔钱之后,推的股票效益并不佳,甚至有些股票让股民牢牢套在里面,这样的操作已经违规,但是这些投资咨询公司还在大势宣传,吸引股民来购买他们的服务。常常有股民朋友幻想能有个大师能带自己驰骋股市,能给自己指点迷津,让自己能脱离苦海,轻松赚到股市的钱。


由此,市场上就出现了一些所谓的老师了,有些比如**投资咨询公司、**证券公司、**投顾公司、**财经等以此需求,提出了收取服务费推荐股票的服务。


真实案例:


2021年3月份新某德公司业务员每天发送高收益股票包装老师实力,劝说吕先生成为他们的会员,以缴纳定金关注为理由,让其交了3000元。2021年4月12日,以提供具体操作指导和专人服务为由,再次让吕先生交了一笔1万以及一笔8万5,补缴到9万8。2021年4月20日,该公司采用群营销手段,同样用高收益票包装其老师--常成以及接下来的计划组,用托在群里不断的夸大收益,参与资格是缴纳股市资金的30%,让其再补缴20万元。操作后股票亏损,此前加上的3个托也不再吭声。


 2021年7月24日,常成联系到吕先生,要求其再次补缴30万跟上后3年的操作计划,由于资金不足,最后以缴纳10万就可跟上第二年操作为由,劝说其交钱。缴纳了近40万的高额投顾费,操作至今,股票账户依旧严重亏损中,被套的票最深一支亏损50%不止。


 经过吕先生的家人调查该公司从业人员存在未拥有证券从业资格却给客户提供信息和服务的行为,吕先生要求停止服务,该公司避而不谈甚至直接不回复消息。


在合作过程中:新x德公司的老师常成引导客户交款,作为一个老师只能推票和给技术建议,但他又同时涉及了业务领域。咨询了券商和业内相关人员,中国证券业协会的电话也打了做了咨询,得到的统一答复都是,证券从业资格考试通过后的一个月内必然会在证券 业协会官网上找到登记信息,考试成绩合格可取得合格证。但是一切证据表明新x德业务员丁x鑫在开发客户期间没有任何相关资质,记录缴费时间是2020年4月,丁x鑫取得从业资格证是2020年9月,这就是欺诈客户。还有在1年多的服务期内,王x聪助理也没有任何相关证券从业资质,根据该公司提供的166位在职从业人员中也有没有这个人,在没有从业资格的情况下更是直接向客户提供了投资建议。


根据投资咨询从业规范”:从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务,同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格。该助理明显违法违规操作还态度恶劣,说吕先生胡搅蛮缠,得寸进尺。


新某德王某聪说协议是吕先生自己签署的,但实际根本不是,协议是由丁x鑫远程操作弄的,根本不是吕先生本人操作,在操作过程中协议内容甚至都没看清,完全有理由控诉违背合同法,而且协议内提供无效网址。


子辰追损提醒:


新某德公司利用群以及托哄骗客户交钱,每天在群内夸大收益,说交了钱赚了多少多少钱,待客户交钱之后就以信息安全问题将客户从群内移除,托也不再说话,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条 证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。新某德违规操作,受害者不下少数,却说客户提出退款是胡搅蛮缠,不讲道理,受害者吕先生交了398000元的服务费也没有提供到任何帮助。


这类股票收取服务费/会员费的都是骗局,只用一句话就能攻破对方的谎言,这么赚钱你不自己去做,还这么热情的来带我,股市不是涨就是跌,对方前期随便给难友们一只股票,跌了就说大行情不好,涨了就疯狂吹嘘自己的本事,目的就是为了交服务费/会员费,等到你交钱之后,随便给几只票或者直接消失,完全不管客户死活,遇到此类骗局不要担心保持冷静,保存相关聊天记录,签署的合同以及转账记录第一时间寻求子辰追损帮助,全程协助你追回被骗资金。


以上内容由王立东律师提供,若您案情紧急,找法网建议您致电王立东律师咨询。
王立东律师专职律师
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LAWYER INFORMATION
律师信息
  • 律师姓名:
    王立东
  • 执业律所:
    河北得法律师事务所
  • 职  务:
    专职律师
  • 执业证号:
    11302*********337
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