性质分类

具体板块

细分项

现状及目标

专业性工作

合同管理

合同档案管理

1. 现状：合同分制式及非制式合同，非制式合同管理未建立完全的电子档案，对合同履行情况进行跟踪。

2. 工作目标：建立合同档案管理制度，建立合同履行情况调查机制，按月度调查合同履行情况，通过合同履行调查提前对可能出现的法律风险进行预警

合同审批

1.现状：现阶段非制式合同审批仍停留于纸质版审批签字，未在系统中进行体现。同时大于5万元以上合同需经外聘律师审核，实际工作开展中，往往非制式合同审核会出现时效延迟，致使未签订合同便先开展工作的风险发生或时效延误。

2.工作目标：拟增加法务办公室主任审批权限，针对连续催促并经合同申请部门领导签字确认的非制式合同，可由法律办公室主任签字通过。更新合同审批相关制度，在系统中增加非制式合同审批项，考量是否可为外聘律师开通审批账套（已更新手机版），增加审批流程的电子化和加强时效性。

合同标准化

1. 现状：主营业务合同（销售类合同）未通过系统审批，且存在较多非制式合同情况。制式合同内容存在一定缺失。

2. 工作目标：直接推动主营业务合同以本方制式合同签订容易引起销售部门不满，拟结合培训方式进行制式合同签订推动，重点提示非制式合同风险及依公司制度销售人员责任。

案件管理工作

案件管理制度

1. 现状：现阶段缺乏案件管理制度，无案件流程

2. 工作目标：建立案件管理制度设置案件流程，包括起诉、应诉、执行等，增加相关部门诉讼参与度，使领导能更好的了解诉讼情况并选择诉讼方案。

案件处理工作开展

设置制度后按制度开展

案件档案管理

1. 现状：现阶段法律事务办公室未能掌握外聘律师经办案件情况，无法对档案进行有效管理，同时缺乏完整的诉讼档案，档案内容也未登陆系统。

2. 工作目标：建立诉讼实体档案与电子档案，以便更好的掌握整体诉讼工作开展情况。

内部风险控制

内部风险控制制度建立

1. 现状：缺乏内部法律风险控制制度及机制

2. 工作目标：建立制度及相关机制（应包括法律风险上报、调研、评估等相关制度，制定制度审定规则），并能有效执行（现阶段为制度建设阶段，制度建设通过后进入制度执行及修改阶段）

培训、宣导机制设置

1. 现状：新员工未进行法律合规类培训，无其他专业设置

工作目标：建立法律合规培训机制，在新员工培训中增设法律合规培训，对销售、采购等重点风险职能环节设置定期培训机制。

法律风险库建立

1. 现状：无法律风险库设置

2. 工作目标：在法律风险制度与机制完善后建立法律风险库，设置明确的法律风险要素，于系统中登记，发生后进行预警提示

重大法律事务管理

法律意见书（事项）

1. 现状：无出具法律意见书的制度及流程（合同审批中，存在法律意见书，尽管称呼一致，但与本报告中所指的法律意见书意义不同）

2. 工作目标：设置法律意见书需求流程，规定出具意见书的事项范围及时效

法律尽职调查

同上

知识产权管理

知识产权管理制度建立与流程设置

品宣部分工作合规性审查

知识产权被侵权预警与权利维护工作开展

外部律师管理

外部律师管理

现状：缺乏外部律师相应制度、履职情况的监督与评估，缺乏外部律师专家库

1. 工作目标：明确实用的外部律师制度，对外部律师履职进行考核，督促外部律师履职，同时设置外部律师库，纳入采购范围，通过询价比价，招标投标等方式对外部律师进行选择，降低公司法律服务成本

管理性工作

部门建设

法务部门架构设置

本报告涵盖部分内容

法务部门管理制度建立

人员分工

依据架构设置进行具体分工

内部培训

培训制度与机制设置

培训工作开展