中兴案对全球化中的中国企业具有警示意义,全球价值链竞争中,各国政府和国际组织的监管不断加强,合规竞争成为国内企业特别是涉外企业新的竞争规则。
不同企业的选择
不少中国公司缺乏完善的合规管理体系,但也不乏合规典范,在中兴被调查期间,考虑到美国限制向伊朗出售美国技术的制裁条款,吉利公司放弃向伊朗出口1500台沃尔沃轿车的机会,也有中国公司接受了在伊朗开采石油的订单,有效控制了风险。
合规建设的必然
前有中兴,后有华为,当前,合规建设已经成为企业,尤其是涉外企业必须解决的问题,否则不但可能让企业面临刑事、行政、民事处罚,更有可能让企业因为技术、市场和信心等,跌入万丈深渊。
结合国内外情况,可以从以下几个方面着手合规建设:
一是高层高度重视。企业高层高度重视合规建设,是合规建设成功的关键。从中兴事件看,法务部在美国调查前3年已经提出了风险警示,但是领导不重视,不落实整改措施,导致后来的被动。
二是主动自纠自查。在合规建设如火如荼的当下,各企业应主动开展自查自纠,对发现的问题和可能的合规风险隐患及时排查,把法律风险消灭在萌芽状态,掌握合规主动权。
三是主动查漏补缺。结合国际法、所在国法律,对企业日常生产、经营中定期、不定期进行检查,发现不合规问题主动查漏补缺,确保企业发展无法律风险。
四是设立独立的合规部门。合规是一项专业性强、涉及面广、内容庞杂的业务,有必要在法务部之外设立独立的合规部门,直接对企业领导负责,确保合规意见、建议直达高层,及时化解风险和隐患。
五是涉案时积极整改。如果企业涉案,被行政或刑事立案,要积极配合调查,认真整改,一方面可以争取宽大处理,另一方面也给企业一个自我革新和发展的机会。鸡蛋从内部打破往往意味着新生。
六是倡导合规文化。合规增加了对企业的约束,并不让人舒服,为了形成良好的合规氛围,让企业走的更远,高层要带头遵守合规法律、内部管理规定等,形成企业内部人人守法,发现不合规行为能及时制止和解决的企业氛围。
七是多借鉴学习。目前,企业合规不起诉试点第四期已经开启,最高检也公布了一些典型案例,企业可以此为参照,排查风险点,更好地预判趋势、把握机会。