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经纪人诱骗客户买卖股票,是否构成欺诈?

找法网原创 2017-02-14 17:18:57

现今,随着经济的发展,越来越多手头宽松的人开始涉足投资理财领域了,买卖股票就是其投资理财的方式之一。股票买卖既有风险,又要有丰富的行业知识,因此很多人都会有专业投资顾问、投资经理等经纪人,但不少经纪人为了佣金,会诱导投资人尽可能多进行交易,从而损害了投资人的利益。

在实践中,投资者根据经纪人提供的虚假投资建议导致亏损的情况,是否构成经纪人对投资者的欺诈,不易认定。

尽管根据《证券法》的规定,证券公司及其从业人员,存在以下行为,属于欺诈客户:

(1)违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)其他违背客户真实意思,损害客户利益的行为。

但是证券经纪人向客户提供建议并不违法,且如何判定客户实施的投资行为是出于自己意思还是经纪人建议,属主观范畴,很难判定。在“谁主张谁举证”原则要求下,除了证券经纪人公然隐瞒或歪曲已公开的市场信息较为典型的欺骗行为外,对于一般的欺骗行为,则很难认定为欺诈。

因此,尽管根据《证券法》的规定,经纪人为了佣金,诱导投资人买卖股票,或提供虚假、误导信息的,是欺诈,但是要证明经纪人欺诈的,最重要的是要提供相充分的证明材料,否则很难认定经纪人欺诈。

在现实生活中,要是认为经纪人涉嫌诱导自己买卖股票的,不要打草惊蛇,而是主要收集相关的证据资料,录音、聊天记录等等,当证据充分后,可要求其经纪人及证券公司赔偿损失,协商不成的,可到法院起诉索偿。只是为了保险起见,及索取到最大的赔偿,最好事前咨询专业经济纠纷律师。

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