保留所有权买卖合同期待权的若干问题研究

一、期待权的基本理论

　　研究保留所有权买卖这一特种买卖合同中买受人的期待权首先从研究期待权的基本理论开始。

　　（一）期待权的概念

　　期待权首先由德国学者提出，德国民法典第一草案也曾试图以规定“附条件权利”而试图在立法上体现期待权，但是最终未被民法典所采纳，造成“期待权”在制定法上的空缺。于是，“期待权”之概念及其理论系由学说判例所建立，19世纪德国普通法对于附条件或附期限法律行为之研究，虽极精密。惟迄今未能建立完善的期待权之概念。“所以，有学者认为对于期待权研究的复杂性，”首推期待权的概念界定。“”而这一分歧又直接影响到了期待权的类型化和性质认定等诸多问题。“所以，讨论期待权的概念对于期待权在保留所有权买卖合同中的类型化研究有重大意义。理论界对于期待权概念的界定主要有

　　1、法律地位说

　　法律地位说认为期待权是一种法律地位，是一种对权利取得的期待的地位。因这种地位受法律保护才称之为期待权。例如，德国民法学家迪特尔认为：“期待权，即是一种受法律保护的，对完整权利取得的期待。”他之所以持此种观点，笔者认为，在很大程度上是由于期待权在德国民法上存在着过多的争议所致，而且迪特尔本人也承认在有关期待权的著述判例近乎汗牛充栋的德国，人们对期待权概念的分歧仍很大。基于此，作为著名学者的他势必会因治学严谨起见而不会在其教科书中轻易下结论，而只是指明期待权是一种受法律保护的对完整权利的期待地位。然而也正是因为这一点，造成了期待权法律地位论的某种概念上的模糊性，从而不利于揭示期待权的本质属性，因为事物的概念应具有相当的明确性。法律概念的一般形式是属加种差，“虽然基于‘边际情况’的存在，它被有的学者批评为‘是教条式的’，但它仍为各学科所采用。”所以对期待权概念的界定应阐明期待权是怎样的权利，而不是“期待权是有期待的法律地位”。

　　2、将来权利说

　　将来权利说认为期待权是一种已具有某些权利要件但还需要在将来陆续取得剩余权利要件的将来权利。例如，梁彗星先生认为：“尚未具备全部成立要件的权利，即将来有实现可能性的权利，称为期待权。” 彭万林先生认为：“期待权是已具备权利构成的部分要件，须待其他条件发生时才可完全构成的权利。”这是大陆学者对期待权概念下的主流定义。可见国内多数民法教科书关于期待权的定义认为期待权是将来可能实现的或可完全构成的权利 .但是，笔者认为这种观点是颇值商榷的。

　　第一，这样的期待权概念与权利概念相矛盾。依通说，权利是一种法律之力，“此可享受特定利益上的法律上之力，即为权利”。而依将来权利论，期待权是一种将来的权利，那么对于这样的“权利”，何来法律之力保障呢？没有法律之力保障又怎谈权利呢？

　　第二，期待权的将来权利论实际上是混淆了“现实已拥有的权利”和“将来所取得的权利”。对此，日本民法学者四宫和夫认为应明确区分这两种不同的权利。他指出，在认识期待权时，应注意其与“附条件之将来权利（例如因某条件成就而应取得之可能之房屋所有权，这也成为附条件权利）系不同。” 综合以上两点，可以认为，期待权并不是“将来的权利”，待取得权利本身并不能与期待权等同。

　　3、现实权利说

　　现实权利说认为期待权是一种实际存在的现实性权利。例如，德国学者Raiser教授认为：期待权“为权利取得的必要要件的某部分虽已实现，但独未完全实现之暂时的权利状态。” 王轶认为：“期待权就是一种在现行法上符合独立权利认定全部要素要求的取得特定权利部分要件的法律地位。”王泽鉴先生认为：“所谓期待权 ，系指因具备取得权利之部分要件受法律保护，具有权利性质之法律地位。” 日本学者四宫和夫也认为：“期待权虽难亦称为‘附条件权利’，其系一种为保护将来权利（例如，家舍之所有权）可保之期待而被加以承认之现实权利。”以上是期待权现实权利论的几种典型观点。笔者认为期待权的现实权利论较为可取，理由是期待权符合权构成要素，为法律所保护。法学理论认为法律权利包含三个要素：“权利是法定的因为它受到法律的保护，至少是获得法律制度承认的”，“权利的占有者以一定的方式行使它的意志，而其意志是实现某种利益”。我国也有学者认为，“从本质上看，权利是法律确认的权利主体的意志的实现资格”。据此，笔者认为期待权符合权利构成要素，是为法律保护的现实权利。从权利的利益性讲，“期待权人的利益体现为他在取得特定权利的过程中的优势地位，即随着法律的规定和当事人约定条件的满足而取得特定权利，从而使其指向的特定权利的选择和意志优越于他人的选择和意志。”从权利的法律保护性上讲，许多类型化的权利都得到了法律的现实保护。例如我国台湾民法第807条规定，遗失物拾得后6个月内所有人未认领者，拾得人即取得该物之所有权。对此种将来有取得所有权之地位，学说认为系期待权。再如，台湾地区民法第101条规定：“因条件成就而受不利益当事人如以不正当行为阻其成就者，视为条件已成就。”从权利的意志性看，期待权人可依一定的方式行使其意志。例如，在楼花按揭的后一阶段-预售房屋抵押阶段，买方在支付首期规定的房款后，由贷款银行代其支付其余的购房款，将所购房屋抵押给贷款银行作为偿还贷款的担保。“房地产开发商与买受人签订的房屋买卖合同实际上是预售合同，房地产开发商所售的楼房是期房即楼花。楼花按揭期间，买方向银行提供的抵押不是物权的抵押，而是权益的抵押，买方将自己的期待权予以抵押。” 显然，买受人将自己的期待权抵押的过程是其自身意志性的体现。