证券自营商是指自行买卖证券,从中获取差价收益,并独立承担风险的证券经营机构。它们可以从证券发行机构或筹资单位购买证券,也可以以交易所会员资格在证券交易所自行买卖,还可以兼营证券的零散交易,通过证券买卖差价赚取利润,获得收益。
证券自营商即证券交易商,是在证券交易市场中为自己买入卖出证券的证券商。自营商的行为规范主要有:
(1)自营商必须按规定的业务范围从事经营活动;
(2)自营商必须按实际资本额的一定百分比提存营业保证金;
(3)自营商的帐册、业务及财务状况要报送主管机关审核;
(4)自营商不得进行操纵性买卖;
(5)自营商在证券交易所内卖出证券成交后,应逐笔将卖出的证券提交证券交易所办理交割,不得以当天买进的同类证券相抵销;
(6)自营商不得在同一交易期内对同一证券接受委托买卖和自营买卖;
(7)自营商购买证券时的出价如果与场外顾客相同,尽管自营商叫价较早,定单较大,仍应以顾客优先。