证券公司监督管理条例修改

更新时间:2014-08-18 11:27 找法网官方整理
导读:
国务院修改21部行政法规的部分条款,其中包括对《证券公司监督管理条例》进行修改。比对原条例与修改处可发现,证券公司使用多个客户的资产进行集合投资,不必再报国务院证券监督管理机构批准,只需符合法律...

  国务院修改21部行政法规的部分条款,其中包括对《证券公司监督管理条例》进行修改。比对原条例与修改处可发现,证券公司使用多个客户的资产进行集合投资,不必再报国务院证券监督管理机构批准,只需符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的有关规定即可。

  此外,国务院对证券公司变更注册资本这一项描述得更加清晰,将变更细化为增加和减少两种情况。

  《证券公司监督管理条例》具体修改如下

  1.原文:证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

  修改:证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,变更业务范围或者公司章程中的重要条款,合并、分立,设立、收购或者撤销境内分支机构,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。

  2.原文:国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,做出批准或者不予批准的书面决定:(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月;(二)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月;(三)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日;(四)对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日;(五)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。

  修改:国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或者不予批准的书面决定:(一)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月;(二)对增加注册资本且股权结构发生重大调整,减少注册资本,合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月;(三)对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日;(四)对设立、收购、撤销境内分支机构,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日;(五)对要求审查董事、监事任职资格的申请,自受理之日起20个工作日。

  3. 原文:证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  修改:证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

  4.原文: 证券公司使用多个客户的资产进行集合投资,或者使用客户资产专项投资于特定目标产品的,应当符合国务院证券监督管理机构的有关规定,并报国务院证券监督管理机构批准。

  国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内,对前款规定的事项做出批准或者不予批准的书面决定。

  修改:证券公司使用多个客户的资产进行集合投资,应当符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的有关规定。

  5. 原文:证券公司有下列情形之一的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚:(一)证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务;(二)未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,或者将客户资产专项投资于特定目标产品。

  修改:证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,依照《证券法》第二百一十九条的规定处罚。

  6.原文:经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以向股东或者其他单位借入偿还顺序在普通债务之后的债,具体管理办法由国务院证券监督管理机构制定。

  修改:证券公司可以向股东或者其他单位借入偿还顺序在普通债务之后的债,具体管理办法由国务院证券监督管理机构制定。

温馨提示:法律问题具有较强的专业性,如有疑问,建议一对一咨询专业律师
我在证券法领域有丰富的实战经验 ,如果你需要针对性解答,可以向我在线咨询。
响应时间 平均2分钟内
已帮助 121870
在线咨询
声明:该作品系作者结合法律法规、政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除。
相关知识推荐
收费公路管理条例
您好,您可以咨询一下道路管理部门!
山坟管理条例
如果你有证据证明坟地的权属是你的你才有权不让人家修。
找法网咨询助手
官方
当前在线
立即咨询
找法网咨询助手提醒您:
法律所涉问题复杂,每个细节都有可能决定案件走向,若问题紧急,建议 立即咨询 律师,并详细描述自身问题,以获得 针对性解答。24小时在线,平均5分钟回复。
学校安全管理条例
不知到你想知道什么
现在不买社保了,怎么退保?
社保一般不能退保,但满足一定的条件,可以由单位或个人可以携带资料到当地社会劳动保障局办理退保。办理流程具体如下:1、单位或个人携带资料到当地社会劳动保障局办理;
对公司售后产品员工处以罚款是否合法?
要看公司的具体规章制度有无明确规定,员工是否违反了公司的规章制度,罚款要有依据才行
一天工作超过8小时是否违法?
你好,这个可以申请劳动仲裁
骑电车撞到骑电车对方骨折
法律分析:1、单纯骨折损伤不足以鉴定伤残等级,需要带康复后根据具体的机体功能受损程度来作鉴定;2、按目前情况,对方医药费和误工费是需要责任方承担的,至于后续如果
我95年被劳动教养过之前在单位的工龄还算吗
按照相关规定来说,重新进入一家单位后,以前的工龄也会计算在其中,但如如果给了相应的补偿金就需要重新定义。法律依据:《中华人民共和国劳动合同法》第四十七条经济补偿
我的小孩充了I万多能不能要回来
法律分析:可以,但能不能退回来要看孩子的年龄大小和充值金额的大小。判断小孩处分的意识和能力。法律依据:《中华人民共和国民法典》第十九条八周岁以上的未成年人为限制
1分钟提问 海量律师提供在线解答
  • 1
    提交咨询
    详细描述您所遇到的问题或纠纷并发送
  • 2
    接入律师
    耐心等待律师解答,平均5分钟及时响应
  • 3
    获取解答
    还有疑问?60分钟无限次追问
立即咨询