从事股票承销业务的证券经营机构要满足的条件

更新时间:2016-06-03 15:45 找法网官方整理
导读:
证券承销资格指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。证券承销资格需要哪些条件呢?

  由于证券公司是证券发行人和投资人的中介,对于发行人来说,需要证券公司具备一定的人、财、物等条件,将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说,也需要证券公司具备专业素质,让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。

  我国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。根据办法规定,从事股票承销业务的证券经营机构应同时具备以下条件:

  (1)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。

  (2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。

  (3)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。在未取得《证券业从业人员资格证书》前,应当具备以下条件:高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识,近年内没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有3年以上证券业务或5年以上金融业务工作经历;主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序,近2年没有严重违法违规行为,其中2/3以上具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历。

  (4)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。

  (5)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。

  (6)具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合规定的风险管理要求。

  (7)具有能够保障正常营业的场所和设备。

  (8)证监会规定的其他条件。

  对在股票承销业务中担任主承销商的证券经营机构,还有特别要求的条件。这些条件:

  a.证券专营机构具有不低于人民币5000万元的净资产和不低于人民币2000万元净资本,证券兼营机构具有不低于人民币5000万元的证券营运资金;

  b.取得证券承销从业资格的专业人员或符合条件的主要承销业务人员至少6名,并且应当有具备一定的会计、法律知识的专业人员;

  c.参与过3只以上股票承销或具有3年以上证券承销业绩;

  d.在最近半年同倘有出现作为发行人首次公开发行股票的主承销商而在规定的承销期内售出股票不足本次公开发行总20%的记录。

  我国《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》还分别对境内证券经营机构和境外证券经营机构申请从事外资股承销业务作了资格限定。

  境内证券经营机构申请从事外资股承销业务,应当具备下列条件:

  (1)证券专营机构具有不少于8000万元人民币的净资产,证券兼营机构具有不少于8000万元人民币的证券营运资金;

  (2)依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格;

  (3)具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权;

  (4)具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段;

  (5)具有10名以上有证券承销经验的专业人员,其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各1名;

  (6)具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1次以上股票的经历;

  (7)证监会要求的其他条件。如果申请担任外资股主承销商或者境内事务直辖市人的,瞠应具有以下条件:

  a.证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产,证券兼营机构具有不少于12000万元人民币的证券营运资金;

  b.依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格;

  c.具有20名以上有证券承销经验的专业人员,其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各2名;

  d.具有参与外资股承销的经历;

  d.证监会要求的其他条件。

  境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国际事务协调人的,除应符合申请从事境内上市外资股经营业务的一般条件外,还应具备以下条件:

  (1)依照所在地法律可经营股票承销业务;

  (2)具有相当于人民币12000万元以上净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保;

  (3)提出申请前2年内未中断在国际市场开展证券承销业务;

  (4)有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员;

  (5)证监会要求的其他条件。

温馨提示:法律问题具有较强的专业性,如有疑问,建议一对一咨询专业律师
我在证券法领域有丰富的实战经验 ,如果你需要针对性解答,可以向我在线咨询。
响应时间 平均2分钟内
已帮助 190883
在线咨询
声明:该作品系作者结合法律法规、政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除。
相关知识推荐
请问现在经营证券金融产品要满足什么条件呢
您好,您的提问已知悉,现回复如下:经营证券金融产品需要满足的条件有首先要有经营的资格、还要有经营此类产品的硬件支撑,最后是要有满足数量的专业人才。可以改进的地方
找法网咨询助手
官方
当前在线
立即咨询
找法网咨询助手提醒您:
法律所涉问题复杂,每个细节都有可能决定案件走向,若问题紧急,建议 立即咨询 律师,并详细描述自身问题,以获得 针对性解答。24小时在线,平均5分钟回复。
怎么审查证券承销资格?
怎么审查证券承销资格?
股票主承销商资格
我的电动车被交警带走了:能不能拿回来?
需要提供车辆手续,申请返还
股票主承销商资格条件
股票主承销商资格条件
股票主承销商资格
房屋拆迁问题,地皮是自己的。别人盖了房子。该怎么办?
房屋拆迁问题,双方没办法达成一致的,可以进行行政复议、诉讼等。
如何选择股票主承销商?
如何选择股票主承销商?
股票主承销商资格
通辽改造房屋可以怎样给赔偿
法律分析:赔偿包括恢复原状以及赔偿损失。对于被损害房屋而言一般是根据当地房屋评估价格和房屋装饰商定价格来确定的。比如,搬迁费十二元每平方米,按两次计算;临时安置
承销资格:具备承销资格
承销资格:具备承销资格
股票主承销商资格
外地户口外地住房公积金可以在沧州买房贷款吗
住房公积金在外地也是可以买房的,这种情况属于异地的公积金贷款。住房和城乡建设部明确规定,进行公积金异地贷款时应该要按照以下流程办理:贷款城市的公积金中心受理职工
杭州拆迁补偿标准2024年是怎样的
征地拆迁的补偿标准不是固定的,没有统一的计算标准,因为需要参考的因素非常多,如市场价格、政策等,一般拆迁补偿标准的调整由市县人民政府公布,具体可以查询当地政府公
我是深圳户籍,但是现在农村老家有一个土地确权,需要我在深圳市证明我是非经济组织主体成员在,还有深圳本
一般凭证就是农村土地二轮承包权证,如果已经确权了,则会有土地确权证。如果因为土地证遗失了没有证件证明,一般集体中的土地台账也会有对应的记载。实在是什么记录都没有
1分钟提问 海量律师提供在线解答
  • 1
    提交咨询
    详细描述您所遇到的问题或纠纷并发送
  • 2
    接入律师
    耐心等待律师解答,平均5分钟及时响应
  • 3
    获取解答
    还有疑问?60分钟无限次追问
立即咨询