一、国内证券承销商有哪些
国内证券承销有国内证券承销商数量、证券承销商和证券上市推荐人;证券承销商、证券上市推荐人中负责任的董事、监事、经理等,证券承销商同证券承销商、推荐人一起承担连带责任;证券承销商专业的中介机构。如会计师李务所、律师事务所、证券承销商资产评估机构等,证券承销商在负责的范围之内,证券承销商对投资者的损失承担过错推定责任。
证券承销商专业的中介机构当中的直接责任人,如会计师事务所中的注册会计师,证券承销商律师事务所的律师,资产评估机构的资产评估师等。证券承销商对投资者的损失承担过错推定贵任,证券承销商同专业中介机构一起承担连带责任。
二、国内证券承销商功能
证券承销商具有顾问(Advisory)、分销(Selling)及保护(Protective)等功能,可协助企业于发行市场筹募所需资金,扮演资金供给者与需求者间之桥梁。
1、顾问功能(Advisory)
所谓顾问功能主要指承销商可以利用其对证券市场的熟悉,为发行人提供证券市场准入的相关法规咨询,建议发行证券的种类和价格、时机,提供相关财务和管理的咨询。这种顾问的功能甚至延续到证券发行结束以后。
2、分销功能(Selling)
分销功能指主承销商利用其在证券市场的广泛网络,通过分销商将证券售予投资者。
3、保护功能(Protective)
保护功能指在证券发行过程中,承销商在法律法规的限制下,可以进行稳定价格的操作,保证证券市场的稳定。
三、国内证券承销商义务
1、材料核查义务
2、禁止预留义务
3、备案义务
4、保安义务
5、不得进行不正当竞争
6、禁止承销业务
7、其他义务
8、不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢发行股票义务
9、不得虚假承销义务
10、其他义务
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