基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(二)

更新时间:2019-03-28 07:48 找法网官方整理
导读:
第三十八条为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,责令改正,单处或并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,按照有

第三十八条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,责令改正,单处或并处警告、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、罚款;情节严重的,按照有关规定,采取证券市场禁入措施。

第五章 附 则

第三十九条 本办法第七条第(二)项所指的多个客户的特定资产管理业务具体实施安排,由中国证监会另行规定。

第四十条 本办法自2008年1月1日起施行。


(编辑:股权律师)
声明:该作品系作者结合法律法规、政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过【投诉】功能联系删除。
点赞
收藏
还有疑问?立即咨询律师!
33344 位律师在线
1 分钟提问
5 分钟内解答
立即咨询
26秒前 用户188****9876 提交了咨询
相关知识推荐
资产管理公司转让收购资产管理公司
你好,资产收购应该注意的地方,交易双方是公司,不包括公司股东,资产收购和控制权收购要区分清楚,收购的标是目标公司的特定资产,不包括该公司的负债,收购完成之后,各
资产管理公司注册,需要什么条件?私募基金募资需要什么条件基金
私募基金管理公司注册条件是: 1、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本; 2、要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和
基金投资管理报告,百达资产管理,做基金投资,想问下怎么辨别真假
如果对方没有合法的工商执照和经营资质,或者许诺较高的回报率,谨防诈骗
找法网咨询助手
官方
当前在线
立即咨询
找法网咨询助手提醒您:
法律所涉问题复杂,每个细节都有可能决定案件走向,若问题紧急,建议 立即咨询 律师,并详细描述自身问题,以获得 针对性解答。24小时在线,平均5分钟回复。
资产公司注册,怎样可以考基金管理人
A你好,请问是独资还股份公司
我的朋友在资产管理公司工作,为客户的资产管理写了保证书,之后资产管理公司被非法资金没收了。 保证书还
有抵押的借条只要是双方真实意思表示并且不违法的,都有法律效力。 一、借据需要具备的基本要素 1、借款人的姓名、身份证号码、住址。借款人是个人的,必须亲笔签字,由
管理资产,为客户看房子摔伤,不是工伤
根据《工伤保险条例》第十四条之规定,若是在工作时间摔伤的话,极大可能会被认定为工伤。 根据《工伤保险条例》第十七条之规定,由单位在规定时间内提交工伤认定
基金管理公司违约操作至委托人资产损失
如果是违约操作,你可以根据委托代理协议的约定,追究对方的违约责任。
资产管理公司
建议是到工商部门询问下的
把钱转给别人是违法的。没有
你好,您是借给对方钱吗?转账这种方式是和对方协商一致了吗
我在淘宝上买了一双鞋,差不多买了两个月,我该怎么抱怨呢?
您好,建议您向消费者协会投诉解决,如有疑问可咨询专业律师为您解答。
我说我不需要。有补偿吗?
有无签订书面劳动合同?工作时间多久了?如果单位在你不存在任何过错的情况下,解除合同,属于违法解除,需要支付给你双倍的经济补偿金。(经济补偿金按照你的工作时间为标
债券基金有哪些种类
债券基金有哪些种类
基金法律常识
你好,农村承包地可以放个集装箱房吗,需不需要报批临时建筑
法律分析:以在已经批下来的宅基地上建房为例。根据规定,建房的村民需要向村委会提出建房申请,并通过村民会议。之后拿着原有宅基地的使用证明、户籍证明、要盖房子的施工
1分钟提问 海量律师提供在线解答
  • 1
    提交咨询
    详细描述您所遇到的问题或纠纷并发送
  • 2
    接入律师
    耐心等待律师解答,平均5分钟及时响应
  • 3
    获取解答
    还有疑问?60分钟无限次追问
立即咨询