私募基金登记备案流程

更新时间:2016-05-13 13:21
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导读:
私募基金登记备案流程怎么走?私募基金是以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,通过电子系统网上提交信息,网上审核登记备案,下面在本文整理介绍私募基金登记备案流程的相关内容。登记信息内...

  私募基金登记备案流程怎么走?私募基金是以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,通过电子系统网上提交信息,网上审核登记备案,下面在本文整理介绍私募基金登记备案流程的相关内容。

  登记信息内容

  填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  登记时限

  材料完备的,基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

  公示内容

  私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  注销登记

  经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

  私募基金备案时点

  私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

  公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

  私募基金备案时限

  私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

  从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格,具备以下条件之一:通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

  信息报送

  (1)每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息,包括规模、单位净值、投资者数量等。

  (2)每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息,包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

  (3)每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

  (4)每年度4月底前,通过系统填报经审计的财务报告。

  以下重大事项报告,发生后10个工作日内报告。

  (1)私募基金管理人名称、高管发生变更;

  (2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

  (3)私募基金管理人分立或者合并;

  (4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

  (5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  (6)可能损害投资者利益的其他重大事项。

  以下私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:

  (1)基金合同发生重大变化;

  (2)投资者数量超过法律法规规定;

  (3)基金发生清盘或清算;

  (4)私募基金管理人、基金托管人发生变更;

  (5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

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请问私募基金管理人备案代办需要准备哪些资料
您好!关于私募基金管理人备案代办需要准备哪些资料的问题, (一)常规格式文件 1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本) 2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本,盖章承诺) (以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载) (二)管理人信息 1、机构基本资料: 1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书(若是); 2)管理人的公司章程/有限合伙协议; 3)组织机构代码证; 4)税务登记证; 5)营业执照; 6)管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度 2、实际控制人资料: 1)自然人: 身份证,学历\学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图 2)法人及其他组织: 营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图 3、最近三年合法合规及诚信情况 4、财务信息: 1)上一年审计报告(若有) 2)会计师事务所营业执照 (三)股东/合伙人信息 1、自然人: 1)身份证,学历\学位证书证明文件; 2)与管理人之间的控制关系图 2、法人及其他组织: 1)营业执照或主体资格证明文件; 2)与管理人之间的控制关系图 (四)主要人员信息 主要人员包括高级管理人员、基金经理: 1)身份证; 2)学历证; 3)个人简历; 4)包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历 (五)法律意见书 由从事相关事项的专业律师事务所出具
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你好!建议委托律师申请基金备案,避免日后发生纠纷,罚款。
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