论公司管理与法律的关系

论公司管理与法律的关系

朱士利


【内容摘要】公司作为现代经济社会不可替代的组织细胞担当着日益重要的社会角色，基于公司的重要性，对公司的管理规制即逐步被纳入国家的法制轨道，公司管理从一开始的粗放式的管理模式演进到现代公司管理模式与国家的法治进步存在着密不可分的关系，本文基于公司管理与法律的关系展开论述，逐步提出公司法务管理的概念，力求为现代公司管理体制提供新的管理路径和管理思维。

【关键词】 誓约法律 法务管理 合规审查 法律导向

　　一、法律在管理学上的定义
　　（一）法律在法学上的定义；
　　随着社会的发展进步，法或法律在法学上的定义也在不断的演化。
　　1、在上世纪后半期，我国关于法的定义为：法是统治阶级意志的体现，是由国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。法的内容是由该社会的物质生活条件决定的，它通过规定特定社会关系主体的权利和义务，确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序。
　　2、在上世纪后半期，我国法学工作者提出了社会主义法和法之间的关系，确定了社会主义法与法是一般和特殊的关系，指出我国社会主义的法体现着由社会主义不同发展阶段的物质生活条件所决定的我国工人阶级为领导的广大人民的共同意志和利益，它用规定法律上的权利和义务的方法，确认、保护和发展有利于生产力解放和发展、人民生活水平提高、综合国力增强的社会主义社会关系和社会秩序，是实现人民当家作主和建设中国特色社会主义的重要工具。
　　3、在上世纪末至今，我国法学工作者对法或法律提出了更多的定义和区分。确立了法律是一套概念、原则、制度和理论的体系，其基础是一整套有严密逻辑关系的概念，由适用范围、构成要件和效果组成。确立了法律的广义和狭义之分：广义的法律与法的含义相同，即指法的整体，泛指国家的全部规范性文件；狭义的法律仅指法的一种表现形式，在我国仅指全国人民代表大会及其常务委员会（单选）所制定的规范性文件。同时我国法学工作者还借鉴引用了规则之内在性的法哲学观点来确立的概念。
　　4、誓约法律概念：法律是社会资源的分配机制，使国民就社会资源分配达成的一种誓约。它以平等为前提，要求每个国民积极参与（定约）并信守自己的誓约。而不应该大多数人规避和反抗的是少数人统治、掠夺资源的工具。正确、积极地界定法律，有利于法律发挥应有的功能，促进社会的和谐发展。法律的概念应界定为一国国民就相处和发展过程中碰到的问题达成之誓约。提出鼓励国民积极参与立法活动、树立法律的平等观念、法律的推广执行。誓约法律总的概述即对自己参与协商（委托他人代为参与协商）而制定的法律。
　　（二）法律的管理学特性；
　　细研各项法律条文，不难发现涉及法律内容即是要求对于特定的事项采取特定的方式去办理或者禁止办理特定的事项否则即被受到特定的处罚，在法律条文中还规定了办理特定事项的程序步骤，从而作到有条不紊的规范人们的行为。故在一定意义上我们可以认为，法律即是一项管理制度。法律在管理学上具有以下明显的特性：
　　1、法律是最为谨慎的管理制度；
　　从法律的制定上看，法律的制定程序是极为严格的，通过层层把关修正形成法律草稿公示，征求意见之后再修正，通过会议机构表决通过，最后由国家元首签字生效。可见制定法律的程序是极为严格的，故所制定法律的条文内容所表达的含义则是极为谨慎的，从一定意义上讲，法律可以看作是最为谨慎的管理制度。
　　2、法律是最为基本的管理制度；
　　法律作为国家制定的用以管理政治、经济、社会生活的一整套规则，是最具体系且最为完整的管理制度，但基于法律规定不可能做到细致入微，很多事项需要对法律予以解释并使用道德规范来进行管理，在具体的社会组织例如公司中，则需要更为细致的公司管理制度来规制，故此在该意义上，法律是最为基本的管理制度。
　　3、法律是最为简单的管理制度；
　　从法律规定的范围上看，其涵盖了社会关系的各个角落，协调管理着各方面的法律关系，可以说是面面具到，其涵盖性几乎囊括可社会的所有法律关系，可以说是最具涵盖性的管理制度。另一方面，因法律规定的谨慎，涉及绝大部分法律内容是相当宽泛的，故而是实践中，国家对于法律要不断的修订并不断的制定实施细则和实施条例，以保障其具有可操作性。故基于法律的涵盖性和宽泛性，从一定意义上讲法律可以作为最为简单的管理制度来应用。
　　（三）法律在管理学上的定义；
　　法律按性质类别可以分为刑法、行政法、民法、商法等大类，从管理学的角度分析：
　　1、刑法是禁止性的管理规则，涉及内容禁止人们触犯，如果触犯了所禁止的内容要受到规定的人身处罚，而未禁止的事项则未在处罚之列；
　　2、行政法是政府部门办事程序的管理规则，涉及内容要求政府职员照本宣科式的去办理规定的事项，如果办理了没有规定的事项即行使了没有规定职权则要受到处罚；
　　3、民法是调整平等主体之间财产关系和人身关系的管理规则；
　　4、商法是调整市场交易关系行为管理规则，是市场交易的基本行为管理准则或市场交易的管理规则。
　　本文所主要阐述的是上述法律大类中的民法和商法，从民商法律角度来讲，法律在管理学上的定义为：法律是一项整套的管理规则体系，主要包括主体实施行为路径的管理规则和主体之间调处关系的管理规则。

　　二、公司管理与法律的关系
　　（一）法律在公司管理中的作用
　　公司管理要获得有利保障除了自身的机制之外，最重要的是依靠法律的保障；法律在公司管理中的作用主要表现在支持合法的公司管理。
　　（二）公司治理与法治的关系
　　公司治理有狭义和广义的区分：狭义的公司治理是指公司所有者主要是股东对经营者的一种监督与制衡机制，即通过一种制度安排，来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系，以保证股东利益的最大化，防止经营者对所有者利益的背离。广义的公司治理则不局限于股东对经营者的制衡，而是涉及到广泛的利害相关者，包括股东、债权人、供应商、雇员、政府和社区等与公司有利害关系的集团，通过一套包括正式或非正式的、内部的或外部的制度或机制来协调公司与所有利害相关者之间的利益关系，以保证公司决策的科学化，从而最终维护公司各方面的利益。公司治理是公司管理的核心内容之一。[page]
本文所谓法治即法律治理，在某中意义上是基于人治的治理方式而提出的，法治是一个包含多重含义并随着时代不断发展变化的概念，是一个历史的范畴，是法的一种重要属性——普遍约束力，是一种使社会参加者都应普遍遵守和执行的规范性秩序。法治是国家推行制度管理的标志之一。
　　通过上述公司治理与法治的论述，了解公司治理与法治的关系对于了解公司管理与法律的关系本质是非常重要的；在此，本文认为：
1、公司治理与法治都是推行制度管理而逐步达到最终管理目标的管理体系；公司治理和法治均排除了人治，其在制度管理形式上具有一致性；
　　2、在管理学意义上，公司治理是法治在公司管理中的细化。
　　3、公司治理系基于法治框架来完成公司管理的责权利制衡、科学决策和治理机制。
　　（三）公司法律管理与公司法律事务管理
　　公司法律管理是指以特定法律内容来作为最基本和最简单的管理制度来管理公司的模式。例如《公司法》对公司的诸多事项做出了规定，则公司可以将《公司法》规定作为最基本和最简单的管理制度来管理公司、规范公司行为。公司单单依靠法律管理是远远不够的，公司实现有效管理并达到好的公司治理效果，则必须实行法务管理。
　　公司法律事务管理即公司法务管理，是指将具体的公司法律规定与公司具体情况相结合，将公司法律规定依据公司实际情况详细分解制定细致的管理制度，使得形成的管理制度在完全符合法律规定的前提下作到符合公司经营实际和切实有效并便于执行，是具有法律实用性的公司管理制作行为。公司法务管理的特征如下：
　　1、公司法务管理所制定的管理制度精准全面，是法律法规及部门规章政策的分解细化，属于依法制章，排除了违反国家规定的管理制度的存在；
　　2、公司法务管理所确定的制度方案具有国家政策导向和法律导向的功能，能够具有预见性的指导公司经营向国家政策和法律倡导及提供优惠的发展方向拓展经营，防止了因国家政策和法律因素导致公司将来的经营损失；
　　3、公司法务管理注重公司法律法规政策规章文件与公司实际情况的结合，能够以法律的谨慎和务实特性制定出对公司具有实效性的管理制度。
　　（四）公司管理与法律的关系本质
　　法律是社会管理、经济管理、民族管理的体现形式，是公司管理制度的上限；公司是当前经济社会最为重要的社会组织机构，是最大数量的经济体，从法律服务与经济社会的立意来考虑，国家在民商法律立法原则上将与公司管理原则逐步实现统一。
　　公司管理的前进方向在很大程度上左右着国家法律的制定思路，公司管理需要细致的管理程序和管理步骤，随着社会经济的发展进步和国家对公司重视程度的提升，国家法律规则越来越重视程序性规则，并以程序性规则来保障实体规则的有效性，并逐步实现以法律程序作为公司管理合规审查的尺度。
经过上述分析论述，本文认为，随着社会经济形态的主角——公司的发展，公司管理与法律的关系本质将逐步实现公司管理制度由法律规定所衍生。
　　（五）研究公司法务管理的现实意义
　　研究公司法务管理的核心现实意义主要在于将公司管理与法律融为一体，将法治和公司治理统一起来，增强公司抗击经营风险的能力，实现公司管理的全面提升。
　　综上所述，本文通过阐述法律在管理学上的定义及公司管理与法律的关系，提出了公司法律管理和公司法务管理的概念，通过公司法务管理的概念倡导依法治理公司，将法律和公司事务管理有机结合起来，实现公司管理向更高的层面发展。

作者：朱士利 北京市泓天律师事务所律师
电话：18701003288 邮箱：zsldls@126.com
参考资料：
1、梁慧星《法律的概念性》；
2、叶星林《誓约法律概念》；
3、哈特《法律的概念》张文显等译；
4、林子清《公司管理格式》；
5、郭勇《公司治理的概念》；

总共2页　　[1] 2

上一页