证券从业人员邀请客户参加内部私募产品视频培训,引发监管投诉,证券从业人员存在哪些责任?

更新时间:2022-11-27 12:26:07
问题描述:
证券从业人员邀请客户参加内部私募产品视频培训,客户有可能被误导购买私募产品,引发监管投诉,证券从业人员存在哪些责任?
承诺:保障您的权益,解决您的疑惑,我们的律师为您提供专业服务,5分钟内响应
立即咨询
2位律师解答
未面谈及查看证据材料,律师回答仅供参考。
  • 公司企业律师团队推荐
    已帮助1772413 人 · 响应时间 平均3分钟内
    咨询我
    需要根据你们合同的约定来处理
    2022.05.25 09:08:16
    点赞
  • 平台特邀律师推荐
    已帮助1210916 人 · 响应时间 平均4分钟内
    咨询我
    行为人被人民法院认定为构成诱骗投资者买卖证券罪之后,一般会被判处5年以下有期徒刑或者拘役,或者5年以上10年以下有期徒刑。单位犯本罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。
    2022.11.27 12:26:07
    点赞
  • 专业本地律师团队 · 7x24小时在线服务
    咨询我
    如果需要针对性解答,可以直接向我咨询并描述您的情况,本地专业律师将24小时在线解答。
还有疑问?立即咨询律师!
1分钟提问,海量律师在线解答
  • 描述问题
  • 接入律师
  • 问题解决率99%
立即咨询
当前已有 3456 位用户正在咨询
相关知识推荐
我父亲最近和几个朋友开了股份公司,今天我父亲带我去商量重要的事情,听说他们一直在谈什么募集资金,公开
您好,私募发行又称不公开发行或内部发行,是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。私募发行的对象大致有两类,一类是个人投资者,例如公司老股东或发行人机构自己的员工
全部3个答案 >
888 人咨询过
去咨询
找法网咨询助手
官方
当前在线
立即咨询
找法网咨询助手提醒您:
法律所涉问题复杂,每个细节都有可能决定案件走向,若问题紧急,建议 立即咨询 律师,并详细描述自身问题,以获得 针对性解答。24小时在线,平均5分钟回复。
全部2个答案 >
888 人咨询过
去咨询
私募产品发行募集多少资金
私募是指以非公开发行方式向合格投资者募集的,投资于股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的(如艺术品、红酒等)的投资基金。和非法集资的
全部4个答案 >
888 人咨询过
去咨询
私募股权备案 产品的资金量
私募股权投资需要备案。私募股权投资的管理人需要在募集完毕后的20个工作日内,向私募基金登记备案系统进行备案。如果材料完备的,则基金业协会可通过网站公示,并办结备
全部4个答案 >
888 人咨询过
去咨询
私募基金销售人员需要从业资格证吗?请问干私募基金销售这块的销售人员需要取得私募基金从业资格证吗?
从事基金类公司的人员都需具有基金从业资格证,否则不能从事相关工作。 法律条文: 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定,私募基金管理人和从事私募基金
全部1个答案 >
888 人咨询过
去咨询
投资者退出方式的法律规定是怎样的
投资者退出方式多样。可协商修改协议,延长期限或调整内容;申请政府补贴,降低投资成本;受不可抗力影响时,可诉请变更协议。具体操作需根据实际情况选择最适合的方式。
全部3个答案 >
888 人咨询过
去咨询
投资。投资问题
投资活动中可能遇到的法律风险包括:合同违约风险、市场变化风险、监管政策风险等。为降低风险,投资者应深入了解投资标的,谨慎评估风险,并遵循相关法律法规。同时,保持
全部3个答案 >
888 人咨询过
去咨询
最长停机损失支持30天
你好,要根据具体情况来定
全部2个答案 >
888 人咨询过
去咨询
我股票配资、感觉是不合法的配资,怎么查他是违法的配资平台,资金还能追回不能
股票配资违法可通过报案、起诉等方式处理。选择处理方式时需考虑证据充分性、损失大小及追回资金的迫切性等因素,选择最有利于自身权益保护的方式。
全部3个答案 >
888 人咨询过
去咨询
债券有无风险吗
债券投资有风险。处理方式:1. 了解债券发行方信用状况,规避违约风险;2. 关注市场利率变化,调整投资组合;3. 分散投资,降低单一债券风险;4. 及时变现,规
全部3个答案 >
888 人咨询过
去咨询
在香港交易所,黄金300秒,提不了现怎么?
处理无法提现问题,常见的法律方式有:与平台沟通、向监管部门投诉、提起法律诉讼等。选择哪种方式取决于具体情况。若仅是平台技术故障,沟通解决即可;若是平台违规或欺诈
全部3个答案 >
888 人咨询过
去咨询
闲鱼要求缴纳保证金
如果不缴纳保证金,可能会受到闲鱼平台的限制或处罚。具体来说,一些高价值或特殊商品的发布可能需要缴纳保证金,如果不缴纳,可能无法发布这些商品。此外,不缴纳保证金也
全部3个答案 >
888 人咨询过
去咨询
律师解答动态
刚刚
姜月律师
近期帮助 25250 人
如果彩票店打错了彩票,本来中奖的该怎么办
刚刚
姜月律师
近期帮助 25250 人
我想知道这几个字,它是从哪个省发出去的?
刚刚
姜月律师
近期帮助 25250 人
这是我老婆发的信息,我就是想知道她是从哪个省发出来的
刚刚
李海江律师
近期帮助 19969 人
开发商退定金
40秒前
周咏洁律师
近期帮助 1228 人
可以通过手机号码查找个人信息吗
4分钟前
徐婕律师
近期帮助 73547 人
商品买卖合同只写了建筑面积没写套内面积和公摊面积可以退房吗
5分钟前
冯从福律师
近期帮助 1285 人
征信显示代偿,怎么偿还
5分钟前
陈春丽律师
近期帮助 233 人
我在有没有免费咨询的群里转错帐后没有追回应该怎么办
1分钟提问 海量律师提供在线解答
  • 1
    提交咨询
    详细描述您所遇到的问题或纠纷并发送
  • 2
    接入律师
    耐心等待律师解答,平均5分钟及时响应
  • 3
    获取解答
    还有疑问?60分钟无限次追问
立即咨询