个人被证监会调查流程是怎样的？步骤有哪些？

更新时间：2018-04-23 09:27:32

问题描述：

个人被证监会调查流程是怎样的？步骤有哪些？您好，我最近买入了大量的一个公司的证券，而且还迅速卖出去了额，有人和我说这样会被证监会调查，我想知道是不是这样呢？如果被调查的话，具体的调查流程是怎样的呢？谢谢。

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孟凡喜律师
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您好，您提到的情况可能与证券法第77条规定的利用资金优势连续交易行为有点相像，但可能不是这种行为。利用资金优势连续交易首先要求个人集中的资金比市场上一般投资者能够集中到的资金多。这个优势是指明显的优势，所以普通个人不会那么轻易达到这个标准。其次，连续交易是指在1个交易日内交易某一证券2次以上，或者2个交易日内交易3次以上。最后，连续交易的行为导致了证券交易价格异常或者造成了虚拟的价格水平，或者是造成证券交易量异常或虚拟的交易量水平。符合这些条件才可能被证监会认定为利用资金优势连续交易从而操纵市场的行为。谢谢。

2018.04.23 09:27:32

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刘刚律师
服务地区：河北-唐山

你好，个人被证监会调查的具体流程为：1、审核一处和二处审核人员请该公司证券项目的签字保荐代表人与您，询问该项目的尽职调查工作情况，让你们当场填写《问核表》，还会提醒你们未尽到勤勉尽责的法律后果。2、审核人员在审核过程中会结合您所处行业的发展状况、历史沿革、经营模式等具体情况，并在《问核表》中列明。3、上述的签字保荐代表人填写《问核表》后，还要当面誊写该表所付承诺事项，并签字确认。4、您应当参加问核程序，并签字确认。5、一处、二处审核人员会临时保管上表，进行封卷存档。最后会评价问核情况并转审核五处。

2018.04.23 09:26:12

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