审计机构从业人员在禁止期买卖自己参与的审计项目的股票
更新时间：2017-10-26 17:04:29
问题描述：
我在会计师事务所分所工作，购入股票时未查看相应的审计承接单位，购入了事务所总所审计的上市公司股票，先经证监局核查，本人存在买卖本所的上市公司客户股票情况，现在自查阶段，要求就是否存在违反《证券法》第四十五条、《职业道德守则》第三章第四十一条至第四十七条规定、《证券法》二百零二条规定进行自查说明情况。请问我未参与该项目的审计，在购买时也没有获得任何内幕消息，出售该股票也未获益，这种情况是否有违反上述条款？会有什么处罚？
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