工程施工未进行、承包方支付的100万元施工保证金发包方拒不退还怎么办及时运用法律手段以降低损失。

作者：毛锋/陕西德尊律师事务所律师

【案情回放】王某是一位成功的包工头，专业从事建筑劳务分包业务，主要靠借用其它施工企业资质承揽工程。2015年1月12日，王某借用重庆某县一建筑劳务公司（以下简称“某劳务公司”）企业资质与另一建设工程公司西安分公司（以下简称“某建筑公司”）签订了《建筑工程劳务扩大承包合同》一份，约定由某劳务公司对某建筑公司承包的安康市某移民安置楼小区工程进行分包施工。合同对分包内容、工期、结算等事项均作了相应约定，还约定开工日期为2015年1月19日，某劳务公司应向某建筑公司交纳履约保证金100万元，如果合同签订日起两个月内不能按时进场施工则某建筑公司承担某劳务公司损失的情况下无条件一次性退回保证金。某劳务公司在2015年1月12日即合同签订当日向某建筑公司指定账户汇入100万元，当日某建筑公司向某劳务公司开具了收据。王某组织好施工队伍和设备为进场施工做了充分的准备，但迟迟不见某建筑公司的开工指令，王某多次寻找某建筑公司的负责人却不见其踪影，王某只能作罢，心想这工程估计是干不成了，可自己的100万元施工保证金怎么办？

【案情分析】2015年6月份，王某带着与某建筑公司签订的《劳务承包合同》等材料找到陕西德尊律师事务所的毛锋律师，通过对王某提供资料的分析可以看出，王某拥有的证据材料包括：1.《劳务承包合同》。该合同签订主体是王某挂靠的某劳务公司和某建筑公司，承包内容为劳务施工，经查双方资质均无问题，合同合法有效，另外合同中保证金支付及返还等条款约定明确。2.100万元的取款和汇款凭证。上述取款凭证和汇款凭证均系银行回单原件，真实性不存在问题，汇款凭证中显示对方的收款账号系某建筑公司的负责人，所以关于100万元已支付的事实可以初步说明。3.100万元施工保证金的收款收据。该收据是某建筑公司向王某出具，收据中写明了收交款单位名称、数额、款项性质及收到日期。综合上述分析，毛律师认为本案基本事实明确，100万元保证金支付事实确定，若向法院起诉不出意外的话获胜的可能是很大的。最终，毛律师向王某告知了本案的法律问题和风险分析，可立即通过诉讼途径索要100万元施工保证金。根据《最高法院关于施工合同纠纷案件的司法解释》规定，本案可以向工程所在地安康市某区法院提起诉讼。而本案最大的问题便是，后期执行问题是否可以顺利解决，被执行人是否具备可供执行的财产？通过上述全面的分析后，王某决定当场委托毛律师作为自己本案代理律师进行诉讼活动。

【解决经过】接受王某委托后毛律师第一时间准备好起诉状、证据等材料，前往工程所在地的安康市某区法院进行立案，通过积极协调，本案2个月后法官就组织了开庭，原被告双方均予参与。庭审完毕后面对我方全面扎实的证据材料，被告自知不利，便答应了合议庭提出的调解方案，原被告双方当庭达成了调解协议。其后在调解书执行过程中，被告按照调解内容陆续退还了100万元工程施工保证金及利息。

【法律提示】

建设施工活动是社会经济活动的重要组成部分，但随着市场经济的发展该领域已然形成了一种良莠不齐、滥竽充数或浑水摸鱼的局面，再加上参与建设施工领域的施工类企业数量越来越多，导致整个建设施工市场形成狼多肉少的局面。作为劣势地位的广大施工企业为了承揽工程，往往不得不答应发包方的苛刻要求，向发包方支付大额的施工保证金，该种情况下如果后期可以顺利进行施工那么施工企业面对的仅是资金占用损失，然而一旦运气不好遇到骗子公司，可能最终连已缴纳的施工保证金都难以收回。

针对建设施工行业存在的上述严重问题，陕西德尊律师事务所毛锋律师提醒广大的施工企业，在签订施工合同过程中一定要注意以下几个方面：

一、签订施工合同前审查合同相对方是否具备相关工程的开发或承包资质，超越资质、无资质、借用资质等情况都会导致所签订施工合同无效，最终会对案件结果产生实质性影响；

二、签订施工合同前对目标工程进行实地考察，查看发包方或分包方是否系工程参与方、是否具有发包或分包目标工程的资格，这方面主要依靠建设管理部门、建设单位、总包单位相关资料查证，切忌仅凭一份合同而与对方签订施工合同并交纳保证金；

三、签订施工合同前对对方企业进行信誉审查，看其是否存在大量类似纠纷案件存在，审查其公司实力是否具备承包目标工程的能力，识别皮包公司和骗子公司；

四、签订合同时如约定需缴纳施工保证金，交纳时间最好约定到进场正式开始施工后进行，防止部分公司以分包工程为由非法获取资金，导致最终工程干不了，保证金也要不回；

五、合同履行过程中规范施工合同的管理，规范往来文件的形式，尤其留存好资金往来、施工内容、结算等证据，一旦情势突变尽早运用法律手段追回资金，降低损失。

施工企业只要认真做好上述几点，充分进行施工合同签订前的调查，规范施工合同的签订和管理，严格控制施工过程，完善施工资料管理制度，最后善于运用法律规定，我相信施工企业的自身权益就能得到有效的保护。

相遇即是缘分，感谢您在茫茫网络之中翻阅到本篇文章！