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中国证券监督管理委员会关于对深圳发展银行违反证券法规行为的处罚决定

时间:2011-03-23 09:57 10:30  来源:互联网  作者:  责任编辑:admin

找法网 商业银行法相关法规】发布部门: 证监会
发布文号:

深圳发展银行
  最近,中国证监会对深圳发展银行原深圳证券营业部(以下简称深发展证券部)买卖深发展股票问题进行了调查。现已查明深圳发展银行以下违规行为:
  一、利用深圳发展银行下属的机构帐户买卖深发展股票深圳发展银行从1996年3月4日至1997年4月17日,通过其下属公司深发地产公司、升祥投资公司、建昭投资公司的三个帐户大量买卖深发展股票。深圳发展银行的这一行为违反了《中华人民共和国商业银行法》第 四十三条?关于“商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务”的规定,构成《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。

  二、集中巨额资金,非法大量买卖本公司股票深圳发展银行通过深发展证券部在1996年3月至1997年4月期间,累计投入资金31194万元,总计买入深发展股票3061万余股,获非法所得9034万元。
  深发展证券部为非独立法人,是深圳发展银行下属的经营单位。深发展证券部买卖深发展股票的资金来源主要是:使用深圳发展银行的资金(含国债)1.68亿元,以及深圳发展银行1996年向深发展证券部增补营运资金9000万元。
  深圳发展银行通过深发展证券部炒作深发展股票的行为,违反了《股票条例》第四十一条?关于“未依照国家有关规定经过批准,股份有限公司不得购回其发行在外的股票”的规定,构成《股票条例》第七十条第(四)项所述“未经批准购回其发行在外的股票的”行为。
  根据目前已调查核实的证据,中国证监会认为,深圳发展银行通过其下属机构和深发展证券部集中巨额资金。炒作本公司股票的行为,严重违反了证券法规的规定,构成上市公司大量买卖本公司股票行为。为严肃证券法纪,维护证券市场秩序,依据《股票条例》第七十条、第七十四条和《证券市场禁入暂行规定》第 四 条、第 五 条的规定,经研究决定:
  1.对深圳发展银行给予警告并罚款人民币500万元;
  2.没收深圳发展银行非法买卖深发展股票获利9034万元;责成深圳发展银行自收到本处罚决定之日起两个月内,在深圳证券交易所的监督下将所持有的深发展股票全部卖出,如有盈利,全部没收上缴国库;
  3.认定深圳发展银行行长贺云为证券市场禁入者;自中国证监会宣布决定之日起5年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。
  深圳发展银行应自收到本处罚决定之日起15日内,将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中国银行北京分行,帐户00975108101001,由该银行直接上缴国库)。深圳发展银行如果对本处罚决定不服,可在收到中处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议,也可以在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。


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