发文单位：山西省人民政府
文 号：晋政发[2009]23号
发布日期：2009-5-31
执行日期：2009-5-31
各市、县人民政府，省人民政府各委、厅，各直属机构：
《山西省行政执法案卷评查规定》经省人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年五月三十一日
山西省行政执法案卷评查规定
第一章 总 则
第一条 为加强行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法水平，推进依法行政，根据有关法律、法规和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本规定所称行政执法案卷，是指行政执法部门在行政处罚、行政许可、行政确认、行政裁决、行政征收征用、行政强制、行政赔偿、行政补偿等执法活动中形成的法律文书和材料等经依法归档的案卷。
行政执法案卷评查是指上一级人民政府对下一级人民政府，政府对所属行政执法部门，上一级行政执法部门对下一级行政执法部门，行政执法部门对所属行政执法机构在行政执法活动中形成的业已结案的行政执法案卷进行检查、评议并实施监督的活动。
第三条 本规定所称行政执法部门包括：具有行政执法权的行政机关、法律法规授权执法的组织、依法接受委托执法的组织。
第四条 行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合；内容规范与形式规范相结合；纠正违法和激励先进相结合；评查结果与落实执法责任相结合；层级监督与行政执法部门内部自我监督相结合的工作原则。
第五条 县级以上人民政府领导本行政区域内所属行政执法部门和下级人民政府的行政执法案卷评查工作，垂直管理部门领导本系统行政执法案卷评查工作。
县级以上人民政府法制机构具体负责组织、协调、指导、监督检查本行政区域内的行政执法案卷评查工作。
行政执法部门法制机构具体负责对本部门行政执法机构的行政执法案卷进行评查。
上级行政执法部门可按系统组织开展行政执法案卷评查工作，并对本系统下级行政执法部门开展的行政执法案卷评查工作进行指导和监督检查。
设区的市人民政府及县（市、区）人民政府与省级行政执法部门应当建立行政执法案卷评查信息沟通机制，保障行政执法案卷评查工作协调进行。
第六条 县级以上人民政府应当鼓励和支持行政执法案卷评查工作，加强行政执法案卷评查工作的科学化、信息化、标准化机制建设。
第七条 组织行政执法案卷评查应当符合档案、保密法律、法规、规章规定，采取措施保证被评查的行政执法案卷的整洁和完好无损。
第二章 行政执法案卷评查工作的组织和程序
第八条 县级以上人民政府、各级行政执法部门应当根据本行政区、本系统、本部门行政执法工作实际，建立和完善行政执法案卷评查工作规范，组织开展行政执法案卷评查工作。
第九条 行政执法部门法制机构应当组织指导本部门执法机构或者执法人员对本执法机构的行政执法案卷进行定期或者不定期自查，并按照开展行政执法案卷评查工作方案对本部门的行政执法案卷进行全面评查。
第十条 行政执法案卷评查可以聘请专家、学者、具有法制工作实践经验的人员、有关专业人员等参加评查，也可以通过考试择优遴选评查人员，并发给聘书。
第十一条 组织开展行政执法案卷评查应当结合本行政区、本部门实际选择或者采取适宜的方式方法，鼓励创新。
行政执法案卷评查的方法有选送案卷评查法、抽取案卷评查法、综合案卷评查法和其他案卷评查法。
第十二条 行政执法案卷评查的具体方式以查阅行政执法案卷为主，根据工作需要，也可以结合听取被评查行政执法部门汇报或者采取信息化等手段进行评查。
第十三条 组织实施行政执法案卷评查，可以按照下列程序进行：
（一）成立行政执法案卷评查组织机构，制订行政执法案卷评查方案，下发开展行政执法案卷评查的通知，部署工作，提出要求，明确行政执法案卷评查的范围、内容、方法、步骤、时限、标准和要求等；
（二）采取随机抽取案卷办法评查行政执法案卷的，要求被评查行政执法部门按规定提供或者报送一定期限内的行政执法案卷目录，由行政执法案卷评查组织机构根据行政执法案卷目录按比例随机抽取行政执法案卷；
（三）采取选送案卷办法评查行政执法案卷的，要求被评查行政执法部门按要求提供或者报送自选行政执法案卷；
（四）评查行政执法案卷可以到被评查行政执法部门现场评查，也可以在行政执法案卷评查组织机构确定的地点进行；
（五）行政执法案卷评查人员根据行政执法案卷评查规则和标准审查行政执法案卷并制作或者填写统一格式的行政执法案卷评查单；
（六）行政执法案卷评查单应当注明所评行政执法案卷名称、文号、存在的问题、判定的依据、初评意见和建议等，并由两名行政执法案卷评查人员签字；
（七）行政执法案卷评查实行集体评议制，行政执法案卷评查组织机构应当集体讨论案卷初评结果和主要问题，并在案卷评查单上注明复核意见；
（八）组织听取被评查行政执法部门对行政执法案卷评查结果的意见，并根据被评查行政执法部门意见对所评行政执法案卷进行再次复核，对确认有误的评判予以修正，并最终确定所评行政执法案卷结果；
（九）对可能影响公正评查的，行政执法案卷评查组织机构应当要求有关评查人员回避；
（十）确因工作需要，对涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的行政执法案卷进行评查时，行政执法案卷评查组织机构应当出具公文并采取特殊登记措施，由专人保管、专人评查，防止毁损、遗失、泄密；
（十一）反馈或者通报行政执法案卷评查情况和结果，并向本级人民政府或者上级行政执法部门报告工作；
（十二）对行政执法案卷评查中发现的不符合行政执法案卷评查标准的，以行政执法监督通知书形式要求被评查行政执法部门进行整改；
（十三）行政执法案卷评查结束后，行政执法案卷评查组织机构应当通知被评查行政执法部门办理交接手续，取回行政执法案卷。
第三章 行政执法案卷评查的标准[page]
第十四条 组织开展行政执法案卷评查应当根据本行政区、本行业系统行政执法工作的具体情况和行政执法案卷评查工作的年度重点，依据有关法律、法规和规章制订行政执法案卷评查的具体标准。
第十五条 行政执法案卷应当全面真实反映行政执法活动，体现行政执法行为的合法性、适当性和规范性要求。具体方面主要包括：
（一）行政执法行为主体具备行政执法主体资格；
（二）行政执法行为程序不缺少法定步骤，不超过法定时限；
（三）行政执法行为所认定的事实清楚，证据充分；
（四）执法文书使用符合法定要求，有关记录内容清楚，格式规范；
（五）行政执法行为有现行有效的法定依据；
（六）适用法律、法规和规章准确，裁量适当；
（七）行政执法文书送达符合法定形式与要求；
（八）行政执法决定的执行符合法定形式与要求；
（九）行政执法文书和材料的立卷归档符合立卷归档有关规定。
第十六条 行政执法案卷评查实行百分制，根据评查标准，可以评定为优秀、合格、不合格三个等次。
第四章 行政执法案卷评查结果的应用与处理
第十七条 行政执法案卷评查结果应当作为行政执法评议考核、依法行政评议考核、目标责任制考核、公务员年终考核等相关考核的重要依据之一。
第十八条 行政执法部门应当结合行政执法案卷评查工作，建立健全纠错机制，研究制定改进行政执法工作的整改措施。
第十九条 行政执法案卷评查组织机构对不按照工作部署和要求开展行政执法案卷评查的行政执法部门，应当予以通报批评，并要求改正。
第二十条 在行政执法案卷评查中发现行政执法案卷有下列情形之一的，行政执法案卷评查组织机构应当以行政执法监督通知书形式建议有关行政执法部门按照法定程序撤销该行政行为，并依法追究相关人员的行政执法责任，造成损害的，应当按照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定给予赔偿。
（一）行政执法主体不合法的；
（二）行政执法行为程序不符合法定要求，影响实体判断的；
（三）作出的行政执法行为无法定依据的；
（四）作出的行政执法决定所依据的事实没有证据证明的；
（五）其他应当依法撤销的行政行为。
第二十一条 依据第二十条规定存在应当撤销有关行政执法行为的情形，但有充分理由表明撤销该行政执法行为会给行政相对人或者国家利益、集体利益、他人利益造成更大损失的，可以不予撤销，但要认定其违法，并给予严肃的批评教育。
第二十二条 在行政执法案卷评查中发现存在除第二十条所列情形之外其他不符合行政执法案卷评查标准的问题，行政执法案卷评查组织机构应当通过行政执法监督通知书的形式或者口头反馈被评查行政执法部门，要求被评查行政执法部门改进行政执法工作。
第二十三条 行政执法部门接到行政执法案卷评查组织机构的行政执法监督通知书后，应当根据行政执法监督通知书要求，采取措施进行整改，并按要求将整改情况报告行政执法案卷评查组织机构。
第二十四条 行政执法部门应当从被评为优秀等次的行政执法案卷中选出典型的行政执法案卷进行点评，以此指导行政执法工作。
第二十五条 行政执法案卷评查组织机构应当对在行政执法案卷评查中案卷优秀率、合格率较高的被评查行政执法部门给予通报表扬，对案卷不合格率比较高的给予通报批评。
第五章 附 则
第二十六条 县级以上人民政府和行政执法部门可以按照本规定，结合本地本部门实际制订实施细则。
第二十七条 本规定自印发之日起施行。
山西省人民政府
