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证券公司必须在其名称中标明证券有限责任公司字样吗

时间:2017-05-25 09:20 来源:互联网 我要评论
在我国证券市场是企业进行融资的一个重要平台,是我国经济运行的晴雨表,对我国经济健康发展起到积极的重要。证券市场由 市场主体、证券交易所、中介机构、自律性组织和监管机构五大部分组成。其中中介机构多数指证券公司。那么证券公司成立时必须在其名称中标明证券有限责任公司字样吗?

  一、证券公司概念

  是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立的法人地位的金融机构。

  二、证券公司设立

  证券的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准,未经中国证监会批准,不得经营证券业务。而且,如果需要设立或撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或解散,也必须经中国证监会批准。设立,应当具备下列条件:

  (1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

  (2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;

  (3)有符合证券法规定的注册资本;

  (4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

  (5)有完善的风险管理与内部控制制度;

  (6)有合格的经营场所和业务设施;

  (7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  三、证券公司的组织形式和业务范围

  1.组织形式

  证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司,必须在其名称中标明“证券有限责任公司”或者“证券股份有限公司”字样。

  2.业务范围。

  经国务院证券监督管理机构批准,可以经营下列部分或者全部业务:

  (1)证券经纪;

  (2)证券投资咨询;

  (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

  (4)证券承销与保荐;

  (5)证券自营;

  (6)证券资产管理;

  (7)其他证券业务。

  经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

  国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于前款规定的限额。

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