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融资融券的债权担保

时间:2017-02-22 15:02 来源:找法网 我要评论
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。

  1、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

  2、证券公司应当在符合证券交易所规定的前提下,根据客户信用状况、担保物质量等情况,与客户约定最低维持担保比例、补足担保物的期限以及违约处置方式等。

  证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。

  客户未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的,证券公司可以按照约定处分其担保物。

  3、除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金:

  (1)为客户进行融资融券交易的结算;

  (2)收取客户应当归还的资金、证券;

  (3)收取客户应当支付的利息、费用、税款;

  (4)按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;

  (5)收取客户应当支付的违约金

  (6)客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;

  (7)法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

  4、客户交存的担保物价值与其债务的比例,超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,提取担保物。

  5、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行。

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