深圳证券交易所境外特别会员管理规定

时间:2010-01-04 16:53:12 来源:互联网
深圳证券交易所境外特别会员管理规定 第一章 总 则 第一条 为规范深圳证券交易所(以下简称本所)境外特别会员的行为,加强对境外特别会员的管理,根据《证券交易所管理办法》第四十一条规定,制定本规定。 第二条 本规定适用于境外机构驻华代表处(以下简称代表处 )申请

  深圳证券交易所境外特别会员管理规定

  第一章 总 则

  第一条 为规范深圳证券交易所(以下简称“本所”)境外特别会员的行为,加强对境外特别会员的管理,根据《证券交易所管理办法》第四十一条规定,制定本规定。

  第二条 本规定适用于境外机构驻华代表处(以下简称“代表处” )申请成为本所境外特别会员的情况。

  境外机构指在中国境外注册的经其所在国或地区有关主管当局批准可以从事证券业务的机构。

  第三条 本所依据中国有关法律、法规、规章和本所章程、规则对境外特别会员进行监督管理。

  第四条 在中国设有多家代表处的境外机构,只能选择其中一家代表处申请成为本所的境外特别会员。

  在中国设有总代表处的,如果申请成为本所境外特别会员,应当以总代表处名义申请。

  第二章 特别会员会籍的申请

  第五条 代表处申请成为境外特别会员,应当具备以下条件:

  (一)依法设立已满一年;

  (二)承诺遵守本所章程和业务规则,接受本所监管;

  (三)其所属境外机构具有从事国际证券业务经验,且具有良好的信誉和业绩;

  (四)代表处及其所属境外机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

  第六条 代表处申请成为境外特别会员,应当向本所提交以下文件:

  (一) 其所属境外机构出具的同意该代表处申请本所境外特别会员会籍的授权书;

  (二)代表处首席代表或总代表签署的申请书;

  (三)中国证监会颁发的批准设立证书;

  (四) 其所属境外机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明;

  (五)其所属境外机构的公司章程;

  (六)其所属境外机构出具的在华代表处成为境外特别会员后,对代表处以境外特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函;

  以上文件,凡是用外文书写的,应当附上相应中文译本;如果两种文本有歧义,以中文文本为准。

  第七条 本所审查第六条所述申请文件,文件齐备并符合本所要求的,向申请者发出正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表。代表处应当自接到以上表格之日起1个月内填写完毕并报送本所。

  第八条 本所收到代表处填写完备的正式申请表和代表处所属境外机构基本情况表后,在1个月内做出是否接收代表处为本所境外特别会员的决定。

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