证券异常交易行为的法律后果

时间:2016-12-27 15:50 来源:互联网 我要评论
证券异常交易是指可能影响证券交易价格或证券交易量的异常交易行为。上交所和深交所《交易规则》列举了十二种异常交易行为,主要表现为虚假申报、大额申报、密集申报、以涨跌幅限制价格大量申报、在自己实际控制的账户之间进行交易、日内反向交易、高买低卖等可能影响证券交易价格或证券交易量的交易行为。

  1、证券账户异常交易可能被交易所采取限制交易等监管措施

  《证券法》第一百一十五条规定,证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。根据沪深交易所《交易规则》和《限制交易实施细则》的规定,证券账户存在异常交易情形时,可能被交易所采取下列措施:口头或书面警示;约见谈话;要求提交书面承诺;限制相关证券账户交易,并记入诚信档案,并可以视情况予以公告;上报证监会。

  2、证券异常交易如果构成操纵证券市场,可能被行政处罚

  如果证券异常交易行为被证券监管机构认为构成操纵市场,可能被行政处罚,主要包括:(1)责令依法处理非法持有的证券;(2)没收违法所得;(3)并处罚款;(4)警告。此外,行为人还可能被证券监管机构给予证券市场禁入的行政监管措施。

  3、证券异常交易如果构成操纵证券市场,情节严重的,可能被刑事处罚

  如果证券异常交易行为构成操纵市场行为,情节严重的,可能构成操纵证券、期货市场罪,将被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。

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