设立证券公司专业子公司要提交的材料

时间:2016-04-29 15:38 来源:找法网 我要评论
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司,其他投资者为境外股东的,还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

  设立证券公司专业子公司要提交的材料:

  1、子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告及其附件

  2、符合法律、行政法规规定的子公司章程草案

  3、可行性研究报告及其附件

  4、作为出资的非货币财产的资产评估报告(如果涉及)

  5、子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件

  6、子公司名称预先核准通知书

  7、证券公司《关于申请设立子公司的承诺》

  8、出资人关于设立子公司的合同

  9、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和财务报表(按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业,应当提交母公司和合并财务报表),以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件(证券公司出资人可以免予提交);持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表,以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件

  10、子公司的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人)

  11、直接持有或者间接控制子公司5%以上股权自然人填写的《直接持有或者间接控制证券公司5%以上股权的自然人情况申报表》及上述自然人的背景资料(居民身份证、户籍证明、护照、国外长期居留权证明、学历证书复印件)

  12、子公司出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》

  13、由中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件,以及律师事务所及律师的执业证书

  14、中国证监会要求的其他文件

  同时,证券公司应当提交减少相应业务种类的申请及相关材料,具体如下:

  1、证券公司减少业务种类的申请表

  2、证券公司关于设立子公司并减少业务种类的股东(大)会决议

  3、证券公司拟减少业务的了结计划以及平稳处理客户相关事项的方案

  4、中国证监会要求的其他文件

下一步:

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