中国政府对证券公司的管理有何要求?
更新时间:2019-04-02 11:58
找法网官方整理
导读:
证券公司应当按照现代企业制度的要求,建立并健全符合公司法规定的治理结构。证券公司应当建立独立董事制度。证券公司应当建立有关隔离制度,做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、帐户
证券公司应当按照现代企业制度的要求,建立并健全符合公司法规定的治理结构。证券公司应当建立独立董事制度。证券公司应当建立有关隔离制度,做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券公司咨询业务等在人员、信息、帐户上严格分开管理,以防止利益冲突。
综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构,证券经纪公司应当设立合规审查岗位,负责对公司经营的合法合规性进行监督。主要合规审查人员应当在中国证监会备案。
证券公司应当要求内部稽核部门对公司内部控制进行定期评审,及时发现和改进存在的问题,防范和化解风险。
证券公司不得兴办实业,不得购置非自用不动产。
温馨提示:法律问题具有较强的专业性,如有疑问,建议一对一咨询专业律师
我在证券法领域有丰富的实战经验 ,如果你需要针对性解答,可以向我在线咨询。
在线咨询
声明:该作品系作者结合法律法规、政府官网及互联网相关知识整合,如若内容错误请通过
【投诉】功能联系删除。