中国证监会关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知

发布部门: 中国证券监督管理委员会
发布文号: 证监期货字［2002］40号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
　　根据《期货经纪公司管理办法》，现将期货经纪公司（以下简称“公司”）设立营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知如下。
　　一、公司申请设立营业部的核准条件
　　（一）申请人在前一年度（指最近一年内）没有重大违法违规记录，不存在因投诉或涉嫌违法违规正在接受中国证监会调查的情形。
　　（二）申请人为正常经营的期货经纪公司，不处于停业整顿、特别处理或尚未通过年检的状态。
　　（三）申请人经批准已开业的营业部守法合现经营。
　　（四）拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格。
　　（五）公司对拟设营业部有符合中国证监会要求的完备的管理制度。
　　（六）拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施。
　　（七）中国证监会规定的其他条件。
　　中国证监会派出机构（以下简称“派出机构”）可根据各辖区期货关于设立营业部的决议；
　　４．营业部筹建负责人的授权文件；
　　５．公司及其法定代表人对“设立营业部的核准条件”中（一）、（二）、（三）款规定的郑重声明及对虚假陈述承担一切法律责任的承诺；
　　６．筹建负责人简历、从业资格证明及无犯罪记录证明；
　　７．设立营业部的可行性报告；
　　８．筹建方案；
　　９．具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计出具的公司上年度审计报告；
　　１０．营业部管理制度（包含公司对营业部管理制度和营业部内部管理制度）；
　　１１．公司已设立或筹建营业部的情况，包括时间、地点、投资额、营业部负责人、经营情况等；
　　１２．公司许可证副本和营业执照副本复印件；
　　１３．中国证监会规定应提供的其他材料。
　　（二）营业部拟设立地与公司所在地不属于同一派出机构辖区的，向营业部拟设立地派出机构申报的材料
　　１．公司所在地派出机构同意其在营业部拟设立地筹建营业部的文件；
　　２．前款（一）所列向公司所在地派出机构申报的所有材料。
　　（三）营业部开业申报材料
　　１．公司申请开业文件；
　　２．筹建情况报告；
　　３．营业部负责人任职资格申请材料（参照期货经纪公司高级管理人员任职资格申请材料报送）；
　　４．营业部从业人员名册；
　　５．营业部从业人员的从业资格证书；
　　６．经营场所所有权或使用权证明；
　　７．经营场所消防检验合格证；
　　８．与期货经纪业务有关的设施的情况说明；
　　９．中国证监会规定应提供的其他材料。
　　四、本通知自下发之日起实施。
　　附件：
　　１．《期货经纪公司营业部筹建备案表》（略）
　　２．《期货经纪公司设立营业部申请表》（略）


２００２年７月２日