其实如果企业要上市的话有多种方式可以选择,不仅仅只局限于在国内上市,也可以到境外进行上市。当然流程问题需要注意。所以下面是找法网小编为大家介绍关于国内企业境外上市的流程是什么的相关知识。希望能够帮助大家解决相应的问题,当然也大家可以咨询找法网。

  一、国内企业境外上市的流程是什么

  1、直接上市

  境外直接上市即直接以国内公司的名义向国外证券主管部门申请发行的登记注册,同时发行股票(或其它衍生金融工具),向当地证券交易所申请挂牌上市交易。即我们通常说的H股、N股、S股等。H股,是指中国企业在香港联合交易所发行股票并上市,取Hongkong第一个字“H”为名;N股,是指中国企业在纽约交易所发行股票并上市,取New York第一个字“N”为名,同样S股是指中国企业在新加坡交易所上市。

  通常,境外直接上市都是采取IPO(首次公开募集)方式进行。境外直接上市的主要困难在于是:国内法律与境外法律不同,对公司的管理、股票发行和交易的要求也不同。进行境外直接上市的公司需通过与中介机构密切配合,探讨出能符合境内、外法规及交易所要求的上市方案。

  境外直接上市的工作主要包括两大部分:国内重组、审批(证监会已不再出具境外上市“无异议函”,也即取消对涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书的审阅)和境外申请上市。

  2、间接上市

  以间接方式在海外上市,即国内企业境外注册公司,境外公司以收购、股权置换等方式取得国内资产的控制权,然后将境外公司拿到境外交易所上市。

  间接上市主要有两种形式:买壳上市和造壳上市。其本质都是通过将国内资产注入壳公司的方式,达到拿国内资产上市的目的,壳公司可以是上市公司,也可以是拟上市公司。

  3、其它方式

  中国企业在海外上市通常较多采用直接上市与间接上市两大类,但也有少数公司采用存托凭证和可转换债券上市。但这两种上市方式往往是企业在境外已上市,再次融资时采用的方式。

  有些中国企业会通过上市加速器平台为企业提供全方位、一站式的上市前服务、上市中服务、上市后服务,由上市加速器根据不同企业的具体情况分析,找准最适合的市场,选择最有效的上市方式,缩短融资时间。

国内企业境外上市的流程是什么

  二、境外上市的条件

  符合境外上市条件的境内股份有限公司,均可向中国证券监督管理委员会申请境外直接上市融资,证监会对符合以下条件的上市申请依法予以批准:

  (1)筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定;

  (2)申请公司净资产不少于4亿元人民币,过去一年税后利润不少于6000万元人民币,境外融资额不应少于5000万美元;

  (3)具有规范的法人治理结构、较完善的内部管理制度和稳定的高级管理层;

  (4)上市后分红派息要有可靠的外汇来源,并符合国家外汇管理的有关规定;

  (5)申请公司要严格按照证监会规定的程序提交申请材料。

  因境内公司境外直接上市是一项系统的资本运作工程,须有境外推荐人、境外主理商、境外会计事务所、境外律师事务所等中介机构深入参与。为此,证监会规定,境内公司在确定中介机构之前,应将拟选中介机构名单书面报证监会备案。

  三、境外上市所需材料

  介绍境外上市所需材料,主要需要准备企业法律材料、企业财务状况、项目资料这三方面的材料准备。

  1、 企业法律资料

  (1)、工商登记注册资料(正本与副本)

  (2)、税务登记注册资料(国税地税)

  (3)、组织机构代码证

  (4)、法人代表身份证及复印件(或护照、法人证、委托人证明)

  (5)、贷款卡及复印件

  (6)、股本结构,所有股东身份证复印件,如有企业股东,请附企业登记执照

  2、企业财务状况

  (1)、财务资产负债表、损益表、现金流量表、成本费用表

  (2)、未来投资使用计划、资金还款计划

  3、项目资料

  (1)、项目立项手续批复或备案资料或核准证明

  (2)、项目可行性研究报告或项目的详细资料

  (3)、国家有关项目建设需要行业申请的其他批复

  (4)、项目企业简介及管理团队介绍

  以上是境外上市所需材料,在办理境外上市时候需要做好准备。

  根据我国法律规定,企业境外上市主要有三种方式,一种是直接上市,另外两种则是间接上市和其他方式上市的方式。以上便是找法网小编为大家带来国内企业境外上市的流程是什么的相关知识。若大家还有其他疑问亦或是其他问题,欢迎咨询找法网。

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相关问答

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    A建议委托律师律师起草股东协议,要求公司签发股东证明,明确该股权权益。欢迎来电咨询

    李雪律师 回复时间:2018-12-22 11:29 7个回复

  • Q后公司高级管理人员和代持人召集会议另外两大境外上市公司要求退股,沟通中隐名股东不同意放弃股权。隐名股

    A您好,隐名股东维护自身权利需要经过法定程序,建议委托律师处理,可以主张隐名股东权利。可来电咨询。

    李雪律师 回复时间:2018-11-02 08:36 6个回复

  • Q后公司高级管理人员和代持人召集会议另外两大境外上市公司要求退股,沟通中隐名股东不同意放弃股权。隐名股

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  • Q最新的国内企业境外上市流程怎么走?

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    江海军律师 回复时间:2018-05-29 15:03 2个回复

  • Q境外上市模式有哪些?哪位大神可以指点我一下!

    A1中国企业在境外直接公开发行上市 中国企业将现有资产存量和业务进行重组,在境内设立股份有限公司,在香港首次发行股票(简称H股),在纽约首次发行股票(简称N股),在新加坡首次发行股票(简称S股)。采取这种方式在境外上市,必需同时符合我国证券法律及境外上市地的证券监管要求。 2买壳上市 非上市公司通过购买一家境外上市公司一定比例的股权来取得上市的地位,然后注入自己的有关业务及资产,实现间接在境外上市的目的。3存托凭证(“DR”)上市 存托凭证是指在一国证券市场流通的,代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证上市一般是指,某国的上市公司为使其股票在外国流通,将一定数额的股票,委托某一中间机构(通常为一银行,称为保管银行或受托银行)保管,由保管银行通知外国的存托银行在当地发行代表该股份的存托凭证,然后存托凭证开始在外国证券交易所或柜台市场交易。

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