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私募基金管理人备案的条件有哪一些

时间:2020-08-06 07:33:02 来源:找法网
私募基金管理人申请即为私募基金牌照申请,申请私募基金管理人需要一定的条件,其中自然人不能登记为管理人,只能由公司或者合伙企业担任。需要一千万元以上的注册资金,且需要满足营业需要的场所和设施。今天找法网小编就带您一起看看私募基金管理人备案的条件有哪一些的有关问题。

  一、私募基金管理人备案的条件有哪一些

  1、根据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

  2、注册资金要1000万以上。

  3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。

  4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度

私募基金管理人备案的条件有哪些

  二、私募基金管理人资格申请(私募牌照申请)流程

  协会在收齐机构的申请材料及书面承诺函后,立即开展登记工作。协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募投资基金管理人提供的登记申请材料进行核查。除暂缓登记情形外,私募投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,协会自收齐登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式,为私募投资基金管理人办结登记手续,同时相应办理会员入会手续。

  私募基金备案材料完备的,协会自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

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  三、需要了解私募基金的五项制度

  1、明确全口径登记备案制度。要求各类私募基金管理人均应当向基金业协会申请登记,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。

  2、确立合格投资者制度。从资产规模或收入水平、风险识别能力和风险承担能力、单笔最低认购金额三个方面规定了适度的合格投资者标准。养老基金等机构投资者和私募基金管理机构及其从业人员等具备专业能力,并能够识别和承担风险的,也被视为合格投资者。

  3、明确私募基金的募资规则。具体包括不得向合格投资者之外的单位和个人募资,不得承诺本金不损或承诺最低收益,须对投资者风险识别和承担能力进行评估,须对私募基金进行风险评级并选择匹配的投资者推介私募基金等。

  4、规范投资运作行为。具体包括:须制定并签订基金合同;依合同约定安排基金托管,或明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制;建立防范利益冲突和利益输送的机制;私募基金管理人须如实向投资者披露信息等。

  5、确立对不同类别私募基金进行差异化行业自律和监管的制度安排。私募股权基金和创业投资基金的管理人机构,不强制其加入基金业协会;对其从业人员,不要求其具备基金从业资格。对创业投资基金,《办法》设专章进行特别规定,强调基金业协会对其采取差异化行业自律,并提供差异化会员服务,证监会及其派出机构对创业投资基金采取差异化监督管理。

  以上就是找法网小编整理的有关私募基金管理人备案的条件有哪一些的相关问题,私募基金管理人的申请需要一定的条件,自然人不能成为管理人的主体,只能由公司或者合伙企业担任。如果你对于私募基金管理人备案的条件有哪一些的相关问题还有疑问,欢迎咨询找法网律师

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