设立期货公司的条件及提交的材料

更新时间:2015-09-23 15:03 找法网官方整理
导读:
期货公司是经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。

  一、设立期货公司的条件

  期货公司是经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。

  申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

  (一)注册资本最低限额为人民币3000万元;

  (二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,其中高级管理人员不少于3 人;从业人员具有期货从业资格,并不少于15 人;

  (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

  (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

  (五)有合格的经营场所和业务设施;

  (六)有健全的风险管理和内部控制制度;

  (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

  二、设立期货公司提交的材料

  申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:

  (一)申请书;

  (二)公司章程草案;

  (三)经营计划;

  (四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;

  (五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;

  (六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;

  (七)场地、设备、资金证明文件;

  (八)律师事务所出具的法律意见书;

  (九)中国证监会规定的其他申请材料。

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