关于广州华易实业有限公司违反基金管理法规行为的处罚决定

关于广州华易实业有限公司违反基金管理法规行为的处罚决定

广州华易实业有限公司：

最近，中国证监会对广州华易实业有限公司(以下简称“华易公司”)在申购兴华基金过程中违反基金管理法规的问题进行了调查。

经查实，华易公司违规使用1个法人资金帐户对应7个自然人证券帐户，于1998年4月22日申购兴华基金578．7万份。上述行为违反了中国证监会《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知》(证办[1998]10号)关于禁止法人申购基金的规定，同时也违反了中国证监会《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知》(证监基字[1998]9号)中有关“投资者的一个资金帐户只能对应一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)；一个基金帐户或股票帐户(证券帐户)只能对应一个资金帐户”的规定，构成了《证券投资基金管理暂行办法》第三十四条第十三项所述“中国证监会规定禁止从事的其他行为”。

为严肃金融、证券法纪，维护金融、证券市场秩序，根据《证券投资基金管理暂行办法》第五十四条和《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：

1．华易公司的基金申购行为无效；

2．对华易公司处以罚款15万元。

华易公司应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国银行北京分行，帐号00975108101001，由该银行直接上缴国库)。华易公司如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证监会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。