中华民国九十四年六月十六日台湾证券交易所股份有限公司台证上字第0940101708号公告修正发布全文1点；并自即日起实施
股票上市申请书件收文纪录表
公司名称：__________________________________股份有限公司上市申请书收文日期：____年____月____日，收文字号：第__________号承办人：__________________________，填表日期：____年____月____日
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│名 称│检送纪录│备注│
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│1 现行公司登记证明文件影本一份 (实收资本额须│ │ │
│ 与申请上市股份总额相符)。 │ │ │
│2 最近三年内主管机关核准公开发行函件影本一份│ │ │
│ 。 │ │ │
│3 最近三年内依公司法第二七三条向本公司指定之│ │ │
│ 因特网信息申报系统申报之数据一份。 │ │ │
│4 经联合会计师事务所签证之最近三年度财务报表│ │ │
│ (公营事业除最近一年度财务报表须经会计师查│ │ │
│ 核签证，其余属未公开发行之年度部分，得以审│ │ │
│ 计机关审定报告替之，但最近一年度财务报表仍│ │ │
│ 应采两年对照方式编列) 及依主管机关所订颁财│ │ │
│ 务报告编制准则规定须编制合并报表者之合并报│ │ │
│ 表各六份。 │ │ │
│5 申请公司截至次季止之财务预测信息六份，并按│ │ │
│ 季于当季第二个月底前加送截至次季止之财务预│ │ │
│ 测信息，直至提请有价证券上市审议委员会审议│ │ │
│ 前为止。 │ │ │
│6 经董事会或股东会决议有价证券上市之纪录影本│ │ │
│ 一份(印章应重行钤盖) 。 │ │ │
│7 有价证券上市契约五份。 │ │ │
│8 上市证券承销契约书副本一份。 │ │ │
│9 股权分散表及股东名簿 (内附各页次股权分散汇│ │ │
│ 总表) 各一份，附同股权分散达于规定标准之承│ │ │
│ 诺书一份。 │ │ │
│10 申请公司书面会计制度、内部控制制度各一份│ │ │
│ 。 │ │ │
│11 证券承销商之「股票上市评估报告」十五 │ │ │
│ 份，其工作底稿、评估项目工作底稿索引表及│ │ │
│ 所载事项无虚伪、隐匿之声明书一份。 │ │ │
│12 律师填制之「发行人申请股票上市法律事项检│ │ │
│ 查表」一份、其工作底稿，以及律师与申请公│ │ │
│ 司所出具其彼此间并无前开检查表之填表注意│ │ │
│ 事项四所列情事表之声明书各一份。 │ │ │
│13 会计师项目审查公司内部控制所出具无保留意│ │ │
│ 见 (一) 之审查报告六份。 │ │ │
│14 证券承销商填制之「证券承销商评估报告 │ │ │
│ 摘要」及「上市审查准则第九条各款情事审查│ │ │
│ 表」各一份。 │ │ │
│15 「公司负责人及其二亲等以内之亲属担任董事│ │ │
│ 、监察人或高级主管，其持有股份占已发行股│ │ │
│ 份比例」申报书一份。 │ │ │
│16 借阅会计师最近三年度查帐工作底稿、永久档│ │ │
│ 案及会计师填制之「会计师签证作业复核表」│ │ │
│ 一份。 │ │ │
│17 申请公司与证券承销商共同订定承销价格之依│ │ │
│ 据及方式之说明书一份。 │ │ │
│18 申请公司就股票上市申请书及其附件所载事项│ │ │
│ 无虚伪、隐匿之声明书各一份。 │ │ │
│19 申请公司之董、监事及持股百分之十以上股东│ │ │
│ 如与他人订有附买回条件之股份买卖协议者，│ │ │
│ 于申请时仍属有效之协议书及相关数据各一份│ │ │
│ 。 │ │ │
│20 股票集中保管承诺书一份。 │ │ │
│21 申请公司之负责人、董监事及持股百分之十以│ │ │
│ 上股东业已参加证券法规研习课程之证明一份│ │ │
│ 及独立董监事进修法律、财务或会计专业知识│ │ │
│ 之证明文件一份。 (公营事业及上柜公司不适│ │ │
│ 用) │ │ │
│22 证券承销商辅导人员进修公司治理相关课程三│ │ │
│ 小时之证明文件一份。 │ │ │
│23 公开说明书稿本十五份；公开说明书稿本一份│ │ │
│ 抄送财团法人中华民国证券暨期货市场发展基│ │ │
│ 金会及公开说明书稿本电子文件上传至主管机│ │ │
│ 关指定之信息申报网站（http://sii.tse.co │ │ │
│ m.tw）之证明文件一份。 │ │ │
│24 台湾证券集中保管股份有限公司所出具申请公│ │ │
│ 司专业股务代理机构或股务单位之办理股务人│ │ │
│ 员与设备最近三年度皆符合「公开发行股票公│ │ │
│ 务司股处理准则」且无逾期未改善情事之证明│ │ │
│ 文件一份。 │ │ │
│25 其它必要之证明文件或数据。 │ │ │
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注：ˇ已送×后补
台湾当局
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